單項選擇題證券公司辦理().應當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書,供委托人使用。采取其他委托方式的,必須作出委托記錄。

A.買賣委托
B.經(jīng)紀業(yè)務
C.自營業(yè)務
D.資產(chǎn)管理


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2.單項選擇題下列企業(yè)中,能夠對其債務獨立承擔責任的是()。

A.合伙企業(yè)
B.股份有限公司
C.企業(yè)分支機構
D.個人獨資企業(yè)

3.單項選擇題下列不屬于有限責任公司高級管理人員的是()。

A.經(jīng)理
B.董事會秘書
C.副經(jīng)理
D.財務負責人

4.單項選擇題()負責建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng),對保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。

A.證監(jiān)會
B.銀監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.財政部

5.單項選擇題對擅自發(fā)行股票,數(shù)額巨大、后果嚴重的,可處5年以下有期徒刑,并處罰金,則其金額可以是()。

A.非法募集資金金額的3%
B.非法募集資金金額的10%
C.20萬元
D.200萬元

最新試題

下列屬于全國股轉系統(tǒng)業(yè)務主要規(guī)范性文件的有()I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》

題型:單項選擇題

下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()

題型:單項選擇題

證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向()進行業(yè)務方案備案,井獲得業(yè)務方案備案確認函。

題型:單項選擇題

甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。

題型:單項選擇題

下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為,正確的是()。

題型:單項選擇題

以下關于證券經(jīng)營機構開展證券投資顧問業(yè)務,在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求,說法正確的有()Ⅰ.證券經(jīng)營機構應與客戶協(xié)商并書面約定收取服務費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構可以按照服務期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構可以按照差別傭金方式收取服務費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用

題型:單項選擇題

下列關于證券期貨經(jīng)營機構資產(chǎn)管理計劃投資者權利義務的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列屬于農產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨

題型:單項選擇題