證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)評(píng)估客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性,包括()。
Ⅰ.客戶的身份
Ⅱ.客戶的財(cái)產(chǎn)和收入狀況
Ⅲ.客戶的金融知識(shí)
Ⅳ.客戶的投資目標(biāo)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說(shuō)法中,正確的是()。
Ⅰ.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益
Ⅱ.犯罪主體是特殊主體
Ⅲ.主觀方面一般是為了獲取合法利潤(rùn)
Ⅳ.客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
操縱證券、期貨市場(chǎng)罪是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的,集中()或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易,自買自賣期貨合約,操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格,制造證券、期貨市場(chǎng)假象,誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出準(zhǔn)確投資決定,擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。
Ⅰ.資金優(yōu)勢(shì)
Ⅱ.持股優(yōu)勢(shì)
Ⅲ.持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)
Ⅳ.技術(shù)優(yōu)勢(shì)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
單位有下列()行為的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
Ⅰ.以自己為交易對(duì)象,自買自賣,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
Ⅱ.為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的
Ⅲ.有中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的
Ⅳ.蓄意串通,按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列屬于利用未公開信息交易罪的犯罪主體的是()。
Ⅰ.證券公司的從業(yè)人員
Ⅱ.保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員
Ⅲ.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員
Ⅳ.基金管理公司的從業(yè)人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說(shuō)法中,正確的是()。
Ⅰ.本罪的主體為特殊主體
Ⅱ.本罪的主觀方面必須為故意
Ⅲ.本罪所侵害的客體為復(fù)雜客體
Ⅳ.本罪的客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
最新試題
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)的說(shuō)法,正確的有()I.負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃的終止清算II.安全保管專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對(duì)封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制,切實(shí)防范專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險(xiǎn)
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說(shuō)法,正確的有()I.股份有限公司的設(shè)立,可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立,是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立,是指全部股份向社會(huì)公開募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立,可以采取募集設(shè)立的方式
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》,下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法,正確的是()I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的,將移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務(wù)
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和()名以上投資經(jīng)理。
根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中,不包括()
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。
下列各項(xiàng)中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。