單項選擇題

我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定,證券交易所的職能包括()。
Ⅰ.提供證券交易的場所和設(shè)施
Ⅱ.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
Ⅲ.接受上市申請、安排證券上市
Ⅳ.組織、監(jiān)督證券交易

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


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最新試題

回顧十余年來我國證券市場的發(fā)展歷程,主要特點有()。Ⅰ.成立了證券交易所Ⅱ.市場發(fā)展日益規(guī)范Ⅲ.證券發(fā)行規(guī)模逐年擴大Ⅳ.機構(gòu)投資者的隊伍不斷擴大

題型:單項選擇題

2007年3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,屬于鼓勵律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)應(yīng)具有的條件包括()。Ⅰ.最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰Ⅱ.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險Ⅲ.有20名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)Ⅳ.內(nèi)部管理規(guī)范、風(fēng)險控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準高、社會信譽良好

題型:單項選擇題

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),應(yīng)當以自己的名義,在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立()。Ⅰ.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶Ⅱ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶Ⅲ.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

題型:單項選擇題

證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括()。Ⅰ.證券持有人名冊登記和證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立Ⅱ.接受上市申請,安排證券上市Ⅲ.代理證券的還本付息和權(quán)益分派及其他代理人服務(wù)Ⅳ.實物證券的保管

題型:單項選擇題

證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件包括()。Ⅰ.公司凈資本不低于3億元,且各項風(fēng)險控制指標符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定Ⅱ.具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人Ⅲ.公司高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰Ⅳ.公司具有良好的法人治理機構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度

題型:單項選擇題

證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括()。Ⅰ.證券的存管和過戶Ⅱ.證券持有人名冊登記Ⅲ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立Ⅳ.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

題型:單項選擇題

申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)應(yīng)當具備的條件有()。Ⅰ.具有中國法人資格,實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元Ⅱ.具有符合規(guī)定的高級管理人員不少于3人Ⅲ.最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形Ⅳ.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān),以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄

題型:單項選擇題

我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定,證券交易所的職能包括()。Ⅰ.提供證券交易的場所和設(shè)施Ⅱ.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則Ⅲ.接受上市申請、安排證券上市Ⅳ.組織、監(jiān)督證券交易

題型:單項選擇題

證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù),應(yīng)提供的服務(wù)包括()。Ⅰ.提供期貨行情信息Ⅱ.代理客戶進行期貨交易Ⅲ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅳ.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

題型:單項選擇題

下列關(guān)于我國證券交易所的說法中,正確的有()。Ⅰ.依法設(shè)立Ⅱ.以營利為目的Ⅲ.是整個證券市場的核心Ⅳ.是實行自律性管理的法人

題型:單項選擇題