單項(xiàng)選擇題

根據(jù)我國《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》,注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。
Ⅰ.所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證
Ⅱ.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
Ⅲ.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書3年以上
Ⅳ.不超過65周歲

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


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下列各項(xiàng)中,屬于證券投資者保護(hù)基金的有()。Ⅰ.國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)Ⅱ.所有在中國境內(nèi)注冊(cè)的證券公司,按其營業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金Ⅲ.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時(shí),申購凍結(jié)資金的利息收入Ⅳ.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),其主要職責(zé)有()。Ⅰ.制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則Ⅱ.制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)施Ⅲ.對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處Ⅳ.對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能包括()。Ⅰ.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解Ⅱ.對(duì)會(huì)員單位的自律管理Ⅲ.對(duì)從業(yè)人員的自律管理Ⅳ.組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ.具有中國法人資格,實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元Ⅱ.具有符合規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人Ⅲ.最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形Ⅳ.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān),以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面。其中,對(duì)從業(yè)人員的自律管理主要包括()。Ⅰ.從業(yè)人員的資格管理Ⅱ.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)Ⅲ.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范Ⅳ.從業(yè)人員誠信信息管理

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于()等形式。Ⅰ.中央銀行債券Ⅱ.購買國債Ⅲ.銀行存款Ⅳ.購買股票

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