單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中,屬于境內(nèi)法人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)的相關(guān)內(nèi)容的是()。

A.委托他人代辦的,需提供經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件
B.客戶(hù)本人填寫(xiě)“自然人證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表”,并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件
C.客戶(hù)填寫(xiě)“機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表”,并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū))及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件
D.客戶(hù)填寫(xiě)“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表”


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4.單項(xiàng)選擇題下列可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的是()。

A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑,現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年
B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%
C.丙因做生意虧本,欠別人5萬(wàn)元已經(jīng)到期,至今不能清償
D.丁公司或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%

最新試題

下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級(jí)管理人員的有()I.副董事長(zhǎng)II.監(jiān)事長(zhǎng)III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司在開(kāi)展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向()進(jìn)行業(yè)務(wù)方案?jìng)浒福@得業(yè)務(wù)方案?jìng)浒复_認(rèn)函。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理,如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格,但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的,下列做法錯(cuò)誤的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,證券公司開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和()名以上投資經(jīng)理。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說(shuō)法,正確的有()Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個(gè)以下股東出資設(shè)立,股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見(jiàn),股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開(kāi)發(fā)行股份募集資金,有限責(zé)任公司則不可以Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書(shū),而股份有限公司無(wú)需簽發(fā)持股證明

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中,不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題