A.公司章程
B.公司經(jīng)營計(jì)劃
C.招股說明書
D.公司投資方案
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A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
B.最近3年持續(xù)盈利，平均總資產(chǎn)報酬率達(dá)到10%以上
C.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好
D.最近3年財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為
A.50
B.100
C.150
D.200
A.信息披露
B.內(nèi)幕交易
C.操縱市場
D.欺詐客戶
A.證券發(fā)行交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位
B.對被監(jiān)管對象給予公正的待遇
C.實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化
D.使法律的公平正義得以實(shí)現(xiàn)
A.自愿原則
B.公開原則
C.有償原則
D.誠實(shí)信用原則
最新試題
關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項(xiàng)的是（）。
根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至（）。
甲有1000元閑置資金，希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)（）。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購，下列表述正確的是（）。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機(jī)構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。