A.分行運營管理部
B.支行行長
C.運營經(jīng)理
D.內(nèi)控經(jīng)理
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A.單位,單位,所有前手,個人
B.單位,個人,最后一手,個人
C.單位,單位,最后一手,個人
D.個人,單位,所有前手,個人
A.最后一手,單位,個人
B.最后一手,個人,個人,
C.所有前手,單位,個人
D.所有前手,個人,單位
A.應查清原因
B.核對客戶信息無誤后,完成實名登記再辦理其他相關手續(xù)
C.核對客戶信息無誤后,要客戶辦理銷戶
A.本*網(wǎng)點柜員A為自己的定期本辦理補登折
B.本*網(wǎng)點柜員A的爸爸在大額現(xiàn)鈔機上存款10萬,柜員A審核
C.柜員A在本*網(wǎng)點為自己小孩辦理開戶業(yè)務
D.本*網(wǎng)點柜員A在自助設備上存款5萬
A.由網(wǎng)點行長、運營經(jīng)理承提一切責任,柜員、代簽章/簽名人員承擔連帶責任。
B.由柜員、代簽章/簽名人員承提一切責任,網(wǎng)點行長、運營經(jīng)理承擔連帶責任。
C.由代簽章/簽名人員一切責任,柜員承擔連帶責任。
D.由柜員承擔一切責任,代簽章/簽名人員承擔連帶責任。
最新試題
外國政要的家庭成員無需應采取相應的客戶身份識別措施。
遠程柜面使用崗人員應指導客戶通過聯(lián)網(wǎng)核查核驗客戶的身份信息,對身份證的真實性、有效性和合規(guī)性進行認真審查,對客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務的意愿進行核實,如通過有效身份證仍無法準確判斷客戶身份的,應拒絕辦理
客戶申請保管箱服務時,各機構應了解保管箱的實際使用人,并按照我*行保管箱業(yè)務管理制度核對個人、單位客戶的身份證明文件,登記客戶身份基本信息,并留存客戶身份證明文件的復印件或影印件
存在代理關系時,應分別對代理人和被代理人采取相應的身份識別措施
私自使用柜臺式遠程柜面模式外出辦理業(yè)務的,2年內(nèi)不得再申請遠程柜面操作權限
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運營、風險、科技(IT)、市場部門等條線的相關部門和事業(yè)部,在本條線業(yè)務管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應與本辦法的相關規(guī)定保持一致
向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告上述可疑行為的具體要求,按照我*行大額交易和可疑交易報告操作規(guī)程的相關規(guī)定執(zhí)行;向人民銀行報告上述可疑行為的具體要求,按照當?shù)厝嗣胥y行分支機構的要求辦理
客戶身份資料和交易記錄保存,指銀行等反洗錢義務主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限
個人客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的,登記客戶的住所地址
此處“本機構”包括我*行的所有營業(yè)網(wǎng)點和機構