A.在高風險情形下,金融機構應采取強化措施管理和降低風險
B.在低風險情形下,允許采取簡化措施
C.如果金融機構合理懷疑存在洗錢或恐怖融資的情況,則不允許采取簡化措施
D.如果金融機構合理懷疑存在洗錢或恐怖融資的情況,但風險較低,則允許采取簡化措施
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A.審核客戶提供的身份證件或者其他身份證明文件是否合法、真實、有效
B.審核客戶提供的身份證件或者其他身份證明文件的種類是否完整、齊全
C.核對客戶本人與證件上載明的客戶身份一致
D.核對客戶的家庭住址、家庭成員的信息,掌握其資產(chǎn)、收入等狀況
A.投保人有效身份證復印件
B.被保險人有效身份證復印件
C.法定繼承人以外的指定身故受益人的有效證復印件
D.業(yè)務員有效身份證復印件
A.客戶特性
B.地域
C.業(yè)務
D.行業(yè)
A.風險相當原則
B.全面性原則
C.保密原則
D.動態(tài)管理原則
A.行政處罰權
B.建議處分權
C.責令停業(yè)整頓
D.吊銷經(jīng)營許可證
最新試題
關于反洗錢,以下說法錯誤的是()
貴金屬交易場所、交易商在提供服務或者開展業(yè)務時,必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應予以特別關注。
證券期貨經(jīng)營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()
受毒品犯罪形勢影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
反洗錢報告機構應于每年度結束后20日內(nèi)將本機構反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構總部。
各銀行、支付機構、公安機關、電信主管部門應加強電信網(wǎng)絡新型違法犯罪的宣傳教育,及時通報電信網(wǎng)絡新型違法犯罪案例,總結作案手段和特點,交流防堵經(jīng)驗做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識別能力,加強社公眾風險防范意識,有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。
義務機構對原《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布)規(guī)定的異常交易標準進行評估后,認為符合本機構業(yè)務實際和可疑交易報告工作需要的,仍可納入本機構的交易監(jiān)測標準范圍,但應當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關交易監(jiān)測標準。
當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時,填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。
非自然人客戶受益所有人識別結果不一定是自然人。()