單項選擇題為保證稅源,簡化繳款手續(xù),現(xiàn)行的印花稅收取的做法是由()在同投資者辦理交收過程中代為扣收。

A、中央結(jié)算公司
B、中國證監(jiān)會
C、證券業(yè)協(xié)會
D、證券經(jīng)紀商


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2.單項選擇題從資本市場的發(fā)展歷程來看,()是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

A.保護投資者利益
B.證券經(jīng)營機構(gòu)的不斷壯大
C.保證證券交易價格上的穩(wěn)定
D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

3.單項選擇題下列選項中,不屬于證券交易所理事會的職責(zé)的是()。

A.執(zhí)行會員大會的決議
B.選舉和罷免會員理事
C.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
D.審定總經(jīng)理提出的工作計劃

4.單項選擇題證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)被稱為()。

A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.投資銀行業(yè)務(wù)

5.單項選擇題下列關(guān)于證券公司分公司的敘述中,正確的是()。

A.在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人
B.其法律責(zé)任由自身承擔(dān)
C.設(shè)立分公司,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準
D.證券營業(yè)部屬于證券公司分公司

最新試題

商業(yè)銀行金融工具公允價值估值應(yīng)當(dāng)遵守()原則。

題型:多項選擇題

在并表監(jiān)管中,定性監(jiān)管主要是針對銀行集團的()等因素進行審查和評價。

題型:多項選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)定期評估公允價值估值的不確定性,對估值模型及假設(shè)、主要估值參數(shù)及交易對手等進行敏感性分析。主要考慮但不限于以下因素:()。

題型:多項選擇題

貸款人受理借款人貸款申請后,應(yīng)履行盡職調(diào)查職責(zé),對個人貸款申請內(nèi)容和相關(guān)情況的()進行調(diào)查核實,形成調(diào)查評價意見。

題型:多項選擇題

按照《個人貸款管理暫行辦法》第四十一條規(guī)定,貸款人有下列情形之一的,中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會可采取《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第三十七條規(guī)定的監(jiān)管措施:()。

題型:多項選擇題

銀行業(yè)金融機構(gòu)對合格外審機構(gòu)的評估包括但不限于以下因素:()。

題型:多項選擇題

對屬于市場調(diào)節(jié)價的各項服務(wù)價格,必須進行合理科學(xué)的成本測算,明確()的情況,不得在未測算的情況下,進行統(tǒng)一收費或聯(lián)合收費,盲目攀比。

題型:多項選擇題

銀行業(yè)金融機構(gòu)在吸收存款過程中,下列哪些行為不被允許。()

題型:多項選擇題

在商業(yè)助學(xué)貸款中,貸款人受理商業(yè)助學(xué)貸款申請時,應(yīng)對貸款對象(以下簡稱借款人)設(shè)定一定審核條件,包括()。

題型:多項選擇題

()業(yè)務(wù)不適用《個人貸款管理暫行辦法》。

題型:多項選擇題