證券公司對(duì)其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，應(yīng)（）。
Ⅰ.責(zé)令改正，沒收違法所得
Ⅱ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅲ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
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某證券公司對(duì)其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)前會(huì)進(jìn)行專業(yè)知識(shí)、業(yè)務(wù)規(guī)則、法律法規(guī)和執(zhí)業(yè)道德等方面的培訓(xùn)，培訓(xùn)結(jié)束時(shí)對(duì)其進(jìn)行測試，這樣可以防范的風(fēng)險(xiǎn)有（）。
Ⅰ.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.管理風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.信用風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格證，應(yīng)當(dāng)提交（）。
Ⅰ.身份證
Ⅱ.學(xué)歷證件
Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單
Ⅳ.所在單位開具的以往行為說明材料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
證券公司代銷基金產(chǎn)品，允許的行為包括（）。
Ⅰ.向基金投資人收取增值服務(wù)費(fèi)
Ⅱ.從基金管理人處收取客戶維護(hù)費(fèi)
Ⅲ.以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金
Ⅳ.允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券公司的研究部門將資產(chǎn)管理部門作為證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。
Ⅰ.將資產(chǎn)管理部門作為普通客戶對(duì)待
Ⅱ.向客戶、資產(chǎn)管理部門同時(shí)發(fā)送證券研究報(bào)告
Ⅲ.優(yōu)先向資產(chǎn)管理部門發(fā)送證券研究報(bào)告
Ⅳ.將資產(chǎn)管理部門作為優(yōu)先級(jí)客戶對(duì)待
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。
Ⅰ.中間介紹業(yè)務(wù)的范圍
Ⅱ.從證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金的規(guī)則
Ⅲ.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
Ⅳ.代理客戶進(jìn)行期貨交易的授權(quán)認(rèn)證方式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
最新試題
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復(fù)雜客體III.國家對(duì)證券市場的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范II.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案III.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒IV.具有財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格
證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。
中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導(dǎo)
證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。I.信用風(fēng)險(xiǎn)II.購買人風(fēng)險(xiǎn)III.市場風(fēng)險(xiǎn)IV.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
下列選項(xiàng)中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（）。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為（）。I.代客戶下達(dá)交易指令I(lǐng)I.利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易III.利用客戶的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼