證券公司代銷基金產(chǎn)品，允許的行為包括（）。
Ⅰ.向基金投資人收取增值服務費
Ⅱ.從基金管理人處收取客戶維護費
Ⅲ.以低于成本的銷售費用銷售基金
Ⅳ.允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
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證券公司的研究部門將資產(chǎn)管理部門作為證券研究報告的發(fā)布對象時，應當（）。
Ⅰ.將資產(chǎn)管理部門作為普通客戶對待
Ⅱ.向客戶、資產(chǎn)管理部門同時發(fā)送證券研究報告
Ⅲ.優(yōu)先向資產(chǎn)管理部門發(fā)送證券研究報告
Ⅳ.將資產(chǎn)管理部門作為優(yōu)先級客戶對待
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應當載明的事項有（）。
Ⅰ.中間介紹業(yè)務的范圍
Ⅱ.從證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金的規(guī)則
Ⅲ.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
Ⅳ.代理客戶進行期貨交易的授權認證方式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
證券經(jīng)紀商需要對客戶資料保密，是由于（）等原因。
Ⅰ.委托人的資料關系到其投資決策的實施和投資盈利的實現(xiàn)
Ⅱ.如因證券經(jīng)紀商泄露客戶資料造成客戶損失，證券經(jīng)紀商應承擔賠償責任
Ⅲ.證券經(jīng)紀商不能自作主張，擅自改變委托人的意愿
Ⅳ.證券經(jīng)紀商無故違反委托人的指令，在處理委托事務時使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀商應承擔賠償責任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
（）從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定作出行政處罰，涉嫌犯罪的，依法移交司法機關，追究其刑事責任。
Ⅰ.證券公司及其相關人員
Ⅱ.資產(chǎn)托管機構及其相關人員
Ⅲ.證券登記結算機構及其相關人員
Ⅳ.代理推廣機構及其相關人員
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列關于證券公司保證集合資產(chǎn)管理計劃獨立性的正確說法是（）。
Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)相互獨立
Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)相互獨立
Ⅲ.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)相互獨立
Ⅳ.單獨設置賬戶，獨立核算，分賬管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
最新試題
證券公司在營業(yè)場所保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。
證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的，（）。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系II.解釋期貨交易的方式、流程及風險III.不得作獲利保證、共擔風險等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導客戶
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案。
欺詐發(fā)行股票、債券罪應予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過（）人的，為公開發(fā)行，應當依法報中國證監(jiān)會核準。
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于（）。
證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內，向證監(jiān)會報送年度報告。