A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)情況
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)原因分析
D.已采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
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A.季度報(bào)告
B.定期報(bào)告
C.年度報(bào)告
D.臨時(shí)報(bào)告
A.對(duì)日常管理和監(jiān)測(cè)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件、監(jiān)管要求重大變化等進(jìn)行分析和提示
B.做好與監(jiān)管部門(mén)的信息交流和溝通
C.將監(jiān)管部門(mén)提出的監(jiān)管意見(jiàn)、檢查通報(bào)、評(píng)級(jí)結(jié)果等作為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)的重要內(nèi)容
D.針對(duì)外部監(jiān)管規(guī)定和內(nèi)部制度的最新變化定期發(fā)布新規(guī)快訊
A.收集梳理本行所有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
B.分析合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)形成或產(chǎn)生的原因
C.對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行“高、中、低”分類(lèi)
D.改善相關(guān)制度、流程和系統(tǒng)，避免同類(lèi)問(wèn)題重復(fù)發(fā)生
A.保證國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章的貫徹執(zhí)行
B.保證商業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)
C.保證商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性
D.保證商業(yè)銀行授權(quán)合規(guī)性
A.風(fēng)險(xiǎn)控制
B.績(jī)效考評(píng)
C.授權(quán)
D.管理水平
最新試題
對(duì)于實(shí)行政府指導(dǎo)價(jià)、政府定價(jià)的收費(fèi)項(xiàng)目，商業(yè)銀行有下列哪些情形的，認(rèn)定為違規(guī)收費(fèi)行為（）。
違反借記卡業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形之一，給予告誡或通報(bào)批評(píng)處理（）。
根據(jù)《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)管理辦法》，以下事項(xiàng)可由郵儲(chǔ)銀行二級(jí)分行申請(qǐng)的有（）。
郵儲(chǔ)銀行員工違規(guī)行為處理種類(lèi)有（）
以下屬于違反柜面業(yè)務(wù)規(guī)章制度的行為是（）。
商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線(xiàn)以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的（）、（）和（）。
嚴(yán)禁（）、（）、（）他人違規(guī)操作。
郵儲(chǔ)銀行對(duì)代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的檢查重點(diǎn)包括哪些（）。
《商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引》規(guī)定，內(nèi)部審計(jì)人員在從事內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)時(shí)（）。
商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)將（）、（）和（）等內(nèi)部制度向銀監(jiān)會(huì)備案。