A.《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》
B.《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》
C.《企業(yè)內(nèi)部控制應用指引》
D.《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》
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A.全面性
B.正確性
C.獨立性
D.前瞻性
A.風險規(guī)避
B.風險降低
C.風險分擔
D.風險承受
A.股東(大)會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.經(jīng)理層
A.總行
B.一級分行
C.二級分行
D.一級支行
A.個人金融部
B.辦公室
C.法律與合規(guī)部
D.95580客戶服務中心
最新試題
以下哪些行為認定為商業(yè)銀行“只收費不服務”()。
郵儲銀行員工嚴禁以任何形式參與或介紹他人參與()、()、()等活動。
商業(yè)銀行應及時將()、()和()等內(nèi)部制度向銀監(jiān)會備案。
上市公司()、()和()不得通過隱瞞甚至虛假披露關聯(lián)方信息等手段,規(guī)避關聯(lián)交易決策程序和信息披露要求。
商業(yè)銀行應當加強對信息的()和(),對各類信息實施分等級安全管理,對信息系統(tǒng)訪問實施權限管理,確保信息安全。
合規(guī)管理部門應制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃,包括()等。
合規(guī)風險評估是指在合規(guī)風險識別的基礎上,應用一定的方法評定發(fā)生因合規(guī)風險而可能導致()等相關風險損失概率和損失大小,以及對銀行整體運營產(chǎn)生影響的程度。
合規(guī)風險識別是指對銀行內(nèi)部()等進行分析判斷,并且通過收集和整理銀行所有的合規(guī)風險點形成合規(guī)風險類別,以便進一步對合規(guī)風險進行評估和監(jiān)測等系統(tǒng)性活動。
郵儲銀行對代理營業(yè)機構業(yè)務的檢查重點包括哪些()。
商業(yè)銀行應明確合規(guī)風險報告路線以及合規(guī)風險報告的()、()和()。