多項選擇題銀行業(yè)金融機構案件責任人員包括（）

A.作案人員
B.違法違規(guī)行為的實施人或參與人
C.未有效履行管理職責，導致有關環(huán)境內(nèi)部控制失效，致使案件發(fā)生的條線部門負責人
D.為有效履行監(jiān)督職責，應當發(fā)現(xiàn)未及時發(fā)現(xiàn)、報告案件及風險的人員


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1.多項選擇題根據(jù)案防內(nèi)部評估方案要求，對員工行為管控的考核要求包括（）

A.員工入職背景考察、職業(yè)操守、八小時內(nèi)外行為規(guī)范等要素納入案防管理范疇。
B.重點排查員工與客戶關系過于密切、私下收受索取客戶回扣和賄賂，充當資金中介、經(jīng)商辦企業(yè)等行為。
C.遵循依法依規(guī)、實事求是、權責對等、責任明確、逐級追究的原則對案件責任人問責。
D.建立“雙向”的員工監(jiān)督舉報制度，引入客戶監(jiān)督、社會監(jiān)督、第三方暗訪等手段。

2.多項選擇題根據(jù)省聯(lián)社加強案防工作意見要求，各行要加強案防隊伍的培養(yǎng)、選配和管理，重點包括（）

A.案防分管領導原則上不得監(jiān)管前臺業(yè)務工作。
B.不得隨意動議調(diào)整合規(guī)部門負責人。
C.案防專職人員必須具備案防工作經(jīng)歷
D.案防專職人員不得安排從事其他崗位工作。

4.多項選擇題按照省聯(lián)社規(guī)定，下列屬于重大突發(fā)事件的有（）

A.金融擠兌事件
B.100人以上聚眾上訪引發(fā)社會廣泛關注及產(chǎn)生社會重大影響的事件
C.重要信息系統(tǒng)故障，導致全省農(nóng)信社范圍內(nèi)無法正常開展業(yè)務3小時（含）以上的事件
D.行董事、高級管理人員被司法機關依法采取強制措施或重傷、失蹤、非正常死亡等不能正常履職的事件

5.多項選擇題根據(jù)《關于防范銀行票據(jù)業(yè)務風險提示的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)［2014］152號）規(guī)定，關于票據(jù)業(yè)務關鍵風險點的防控方面，說法正確的是（）

A.加強對承兌和貼現(xiàn)申請人的資信調(diào)查。嚴格審核票據(jù)申請人資格、交易背景的真實性和背書轉(zhuǎn)讓過程的合理性，嚴防持票人惡意套取銀行信用
B.加強保證金來源真實性、合規(guī)性的審核和管理，對保證金未覆蓋部分所要求的抵押、質(zhì)押和第三方保證必須嚴格落實
C.加強對貼現(xiàn)資金劃付和使用情況的管理，按照《商業(yè)銀行授信管理指引》要求，加強對貼現(xiàn)資金使用情況的跟蹤檢查，嚴防貼現(xiàn)資金被挪用
D.加強票據(jù)審驗和查詢查復環(huán)節(jié)管理，嚴禁以票據(jù)查詢代替審驗，堅持雙人實地查詢