A.案防分管領(lǐng)導(dǎo)原則上不得監(jiān)管前臺業(yè)務(wù)工作。
B.不得隨意動議調(diào)整合規(guī)部門負責(zé)人。
C.案防專職人員必須具備案防工作經(jīng)歷
D.案防專職人員不得安排從事其他崗位工作。
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A.全面排查
B.重點排查
C.專項排查
D.日常排查
A.金融擠兌事件
B.100人以上聚眾上訪引發(fā)社會廣泛關(guān)注及產(chǎn)生社會重大影響的事件
C.重要信息系統(tǒng)故障，導(dǎo)致全省農(nóng)信社范圍內(nèi)無法正常開展業(yè)務(wù)3小時（含）以上的事件
D.行董事、高級管理人員被司法機關(guān)依法采取強制措施或重傷、失蹤、非正常死亡等不能正常履職的事件
A.加強對承兌和貼現(xiàn)申請人的資信調(diào)查。嚴格審核票據(jù)申請人資格、交易背景的真實性和背書轉(zhuǎn)讓過程的合理性，嚴防持票人惡意套取銀行信用
B.加強保證金來源真實性、合規(guī)性的審核和管理，對保證金未覆蓋部分所要求的抵押、質(zhì)押和第三方保證必須嚴格落實
C.加強對貼現(xiàn)資金劃付和使用情況的管理，按照《商業(yè)銀行授信管理指引》要求，加強對貼現(xiàn)資金使用情況的跟蹤檢查，嚴防貼現(xiàn)資金被挪用
D.加強票據(jù)審驗和查詢查復(fù)環(huán)節(jié)管理，嚴禁以票據(jù)查詢代替審驗，堅持雙人實地查詢
A.案件風(fēng)險事件發(fā)生后，事發(fā)行在事發(fā)3小時內(nèi)以口頭或書面形式報告省聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險管理部門和當(dāng)?shù)劂y監(jiān)機構(gòu)。
B.省聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險管理部門對報送的風(fēng)險事件及時組織評價，確認為案件風(fēng)險事件的通知事發(fā)行正式報送《案件信息確認報告》。
C.各行應(yīng)建立案件風(fēng)險信息臺賬，將臺賬與案件處置各環(huán)節(jié)資料一并保存建檔。
D.對保密措施不嚴，導(dǎo)致風(fēng)險信息泄露，產(chǎn)生負面輿情的或錯報、瞞報、漏報、謊報風(fēng)險信息的，影響化險處置決策的農(nóng)商行主要負責(zé)人，全額扣除案防保證金。
A.涉黃
B.涉賭
C.涉毒
D.不愿輪崗交流
最新試題
信貸員可以利用為企業(yè)辦理貸款的機會，要求企業(yè)為妻子安排工作。
營業(yè)網(wǎng)點現(xiàn)階段使用的印鑒卡無法滿足各柜員需要的，必須由客戶補充多套。如有多余的印鑒卡，可以妥善保存，以供日后使用。
辦理存取款業(yè)務(wù)時，大額轉(zhuǎn)賬和大額現(xiàn)金支取必須嚴格執(zhí)行分級審批制度，避免造成大額轉(zhuǎn)賬和大額現(xiàn)金支取失控的情況。
上級案防牽頭部門在對分支機構(gòu)的風(fēng)險事件和案件的調(diào)查過程中，應(yīng)根據(jù)調(diào)查和公安、司法部門的偵查、受理情況，決定以適當(dāng)?shù)姆绞阶穬攤鶛?quán)，不得為逃避責(zé)任以民事訴訟替代刑事訴訟。
柜員休假二日以上（不含），現(xiàn)金箱及時清零。
辦理銀行承兌匯票貼現(xiàn)業(yè)務(wù)必須按有關(guān)規(guī)定向承兌銀行進行查詢、核實匯票的真實性。
嚴禁將印鑒卡帶出營業(yè)場所，嚴禁將印鑒卡外借給非營業(yè)人員使用。營業(yè)終了，要將印鑒卡裝箱上鎖隨現(xiàn)金尾箱入庫保管。
保證金按單筆承兌業(yè)務(wù)逐筆開立分戶，建立逐筆對應(yīng)關(guān)系。
在辦理開戶單位資金支付業(yè)務(wù)時，應(yīng)由開戶單位出具有效支付憑證，柜員不得為印鑒不符的客戶辦理取款業(yè)務(wù)。
開卡業(yè)務(wù)須本人持證件辦理，不允許代辦，批量開卡除外。