單項選擇題經調查確認為監(jiān)管一類、監(jiān)管二類案件的,或未經報送案件風險信息直接確認為監(jiān)管一類、監(jiān)管二類案件的,案發(fā)機構所在一、二級分行和總行應在()內分別向所對應監(jiān)管機構報送案件信息確認報告。

A.6小時
B.12小時
C.24小時
D.48小時


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1.單項選擇題監(jiān)管三類案件是()

A.已由公安機關立案偵查的,我*行員工在案件中不涉嫌觸犯刑法,且我*行或我*行員工也無其他違法違規(guī)行為的案件。
B.員工獨立實施或參與實施的,侵犯建設銀行或客戶資金或財產權益的,涉嫌觸犯刑法,已由司法機關立案偵查或按規(guī)定應移送司法機關立案查處的刑事犯罪案件。
C.外部人員實施的、侵犯建設銀行或客戶資金或財產權益的,涉嫌觸犯刑法,已由司法機關立案偵查或按規(guī)定應移送司法機關立案查處的刑事犯罪案件。
D.員工實施的、涉嫌構成賄賂的犯罪,已由司法機關立案偵查或按規(guī)定應移送司法機關立案查處的刑事犯罪案件。

4.多項選擇題內控合規(guī)部負責組織相關部門調查()案件。

A.監(jiān)管一類
B.監(jiān)管二類
C.賄賂類
D.其他類

5.單項選擇題()負責牽頭全行案件防控工作。

A.紀檢監(jiān)察部
B.安全保衛(wèi)部
C.紀委
D.內控合規(guī)部

最新試題

合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應作為被檢查機構()考核的參考。

題型:單項選擇題

根據《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項,實施()、()判斷,提出審查意見。

題型:多項選擇題

根據《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,應建立整改責任制,逐級落實責任。()、()為建設銀行(部門)整改工作的第一責任人,應定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。

題型:多項選擇題

各級行的()部門是合規(guī)檢查的組織實施部門,負責落實上級行的合規(guī)檢查任務,組織推動建設銀行的合規(guī)檢查工作

題型:單項選擇題

"根據《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務、產品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括()。"

題型:多項選擇題

根據檢查內容,合規(guī)檢查分為()。

題型:多項選擇題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關部門整改的,應以便函形式通知有關部門,必要時,應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構應提出如下要求()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查是指()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查應以()為依據。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查前準備工作包括()。

題型:多項選擇題