A.設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上
B.區(qū)級(jí)以上
C.縣級(jí)市一級(jí)以上
D.省一級(jí)以上
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A.責(zé)令限期改正
B.責(zé)令停業(yè)
C.警告
D.罰款
A.設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上
B.區(qū)級(jí)以上
C.不設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上
D.省一級(jí)以上
A.受過刑事處罰
B.資信狀況不符合規(guī)定
C.未提交完整資料
D.身份不明的
A.十五萬元以上三十萬元以下
B.十萬元以上二十萬元以下
C.二十萬元以上五十萬元以下
D.三十萬元以上五十萬元以下
A.五十萬元以上五百萬元以下罰款
B.十萬元以上一百萬元以下罰款
C.二十萬元以上二百萬元以下罰款
D.三十萬元以上三百萬元以下罰款
最新試題
調(diào)查人員對(duì)可能被()的文件,可以予以封存。
不作為可疑交易報(bào)告的,應(yīng)當(dāng)記錄分析排除的合理理由;確認(rèn)為可疑交易的,應(yīng)當(dāng)在可疑交易報(bào)告理由中完整記錄對(duì)()的分析過程。
金融機(jī)構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的,致使洗錢后果發(fā)生的,處()。
從業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶及其行為、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的,不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小,應(yīng)當(dāng)按本機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告()規(guī)程確認(rèn)為可疑交易后,及時(shí)提交可疑交易報(bào)告。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行、國務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求和行業(yè)規(guī)則,建立()和()。
定期或者在發(fā)生特定風(fēng)險(xiǎn)時(shí)評(píng)估交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)和客戶行為監(jiān)測方案的(),并及時(shí)予以完善。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或者在()、()發(fā)生重大變化、拓展新的()、洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)狀況發(fā)生較大變化時(shí),評(píng)估客戶身份識(shí)別措施的有效性,并及時(shí)予以完善。
中國反洗錢監(jiān)測分析中心發(fā)現(xiàn)從業(yè)機(jī)構(gòu)報(bào)送的大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告內(nèi)容要素不全或者存在錯(cuò)誤的,可以向提交報(bào)告的從業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)出補(bǔ)正通知,從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在接到補(bǔ)正通知之日起()個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)正。
未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作,由地級(jí)市派出機(jī)構(gòu)()。
從業(yè)機(jī)構(gòu)不得為身份不明或者拒絕身份查驗(yàn)的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易,不得為客戶開立()或者(),不得與明顯具有非法目的的客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系。