單項(xiàng)選擇題風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的職責(zé)不包括()。

A.負(fù)責(zé)基金投資策略、資產(chǎn)分配等重大事項(xiàng)
B.負(fù)責(zé)對(duì)公司運(yùn)作的整體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制
C.審定公司內(nèi)部控制制度并監(jiān)督執(zhí)行的有效性
D.聽(tīng)取基金投資運(yùn)作報(bào)告和評(píng)估基金資產(chǎn)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)并做出決定


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2.單項(xiàng)選擇題在基金份額的要求上,能夠參與ETF 的最小申購(gòu)和贖回交易的基金份額為()。

A.300萬(wàn)份
B.200萬(wàn)份
C.100萬(wàn)份
D.50萬(wàn)份

3.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于基金管理公司獨(dú)立運(yùn)作原則的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。

A.基金管理公司及其業(yè)務(wù)部門(mén)與股東、實(shí)際控制人及其下屬部門(mén)之間是隸屬關(guān)系
B.股東及其實(shí)際控制人不得越過(guò)股東會(huì)和董事會(huì)直接任免基金管理公司高管人員
C.不得違反公司章程干預(yù)投資、研究、交易等具體事務(wù)及公司員工選聘
D.董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職

4.單項(xiàng)選擇題()向董事會(huì)報(bào)告基金公司合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作的開(kāi)展情況。

A.股東會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.總經(jīng)理
D.督察長(zhǎng)

5.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于基金托管人監(jiān)管的說(shuō)法中,正確的是()。

A.只有中國(guó)證監(jiān)會(huì)才能取消基金托管資格
B.基金托管人與管理人不得為同一機(jī)構(gòu)
C.基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行的監(jiān)管只涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管

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()決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。

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某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上,聽(tīng)朋友陳某(陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系)說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司,于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見(jiàn)并進(jìn)行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見(jiàn),正確的是()

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