A.只有中國證監(jiān)會才能取消基金托管資格
B.基金托管人與管理人不得為同一機(jī)構(gòu)
C.基金托管人資格由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)
D.中國證監(jiān)會對托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準(zhǔn)入監(jiān)管
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A.獨(dú)立董事人數(shù)不得少于5人
B.獨(dú)立董事必須獨(dú)立于股東與其他董事，但可以由職工兼任
C.董事會審議公司重大關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過1／2以上的獨(dú)立董事通過
D.獨(dú)立董事不得少于董事會人數(shù)的1／3
A.性質(zhì)不同
B.收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同
C.目的不同
D.信息披露程度不同
A.虛假陳述
B.誤導(dǎo)性陳述
C.存在重大遺漏
D.以上都是
專業(yè)資產(chǎn)管理公司的特點(diǎn)包括（）。
①主業(yè)是資產(chǎn)管理
②不是隸屬于銀行的獨(dú)立部門
③不是隸屬于保險(xiǎn)公司的獨(dú)立部門
④不是隸屬于信托公司的獨(dú)立部門
A.①②
B.①②③
C.②③
D.②③④
A.《證券投資基金銷售管理辦法》
B.《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員職業(yè)守則》
C.《證券投資基金銷售行為準(zhǔn)則》
D.《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》
最新試題
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計(jì)系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計(jì)核算與旗下基金的會計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來假期參加B 公司支付費(fèi)用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金