多項選擇題市場參與者擅自交易未經(jīng)批準上市債券的，由人民銀行給予如下處理（）

A.警告
B.可處三萬元人民幣以下罰款
C.可暫停或取消其債券交易業(yè)務資格
D.對直接負責的主管人員和直接責任人員給予紀律處分


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題市場參與者遠期交易完整合同包括（）

A.遠期交易主協(xié)議
B.同業(yè)中心交易系統(tǒng)生成的成交單
C.交易雙方認為必要時簽訂的補充合同
D.交割單

2.多項選擇題市場參與者進行遠期交易應（）

A.建立、健全內(nèi)部管理制度和風險防范機制
B.采取切實有效的措施對遠期交易風險進行監(jiān)控與管理
C.將遠期交易內(nèi)部管理辦法報送相關監(jiān)管部門
D.將遠期交易內(nèi)部管理辦法抄送全國銀行間同業(yè)拆借中心
E.將遠期交易內(nèi)部管理辦法中央國債登記結(jié)算有限責任公司

3.多項選擇題銀行間本幣市場包括銀行間（）

A.貨幣市場
B.債券市場
C.票據(jù)市場
D.相關衍生品市場

4.多項選擇題開辦柜臺業(yè)務的金融機構（以下簡稱開辦機構）應當滿足下列條件（）

A.是全國銀行間債券市場交易活躍的做市商或者結(jié)算代理人
B.具備安全、穩(wěn)定的柜臺業(yè)務計算機處理系統(tǒng)并已接入全國銀行間同業(yè)拆借中心、全國銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算機構（以下簡稱債券登記托管結(jié)算機構）
C.具有健全的柜臺業(yè)務管理制度、風險防范機制、投資者適當性管理制度及會計核算辦法等
D.有專門負責柜臺交易的業(yè)務部門和合格專職人員
E.最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為

5.多項選擇題銀行間債券市場異常交易包括（）

A.成交價格大幅偏離市場公允價值
B.單筆報價或交易量遠高于實際需求
C.交易雙方或多方以虛增交易量為目的的對倒交易
D.違反銀行間債券市場相關管理規(guī)定或其他法律法規(guī)的行為