你可能感興趣的試題

單項選擇題
下列選項中，屬于合規(guī)部門職能的是（）。
A.對全行經(jīng)營活動進(jìn)行審計
B.直接對違規(guī)人員進(jìn)行處理
C.對員工的工作效率進(jìn)行監(jiān)督檢查
D.對各部門制定的規(guī)章制度的合規(guī)性進(jìn)行審查
單項選擇題
合規(guī)是（）的責(zé)任：
A.總行行長及各級分行的行長（或總經(jīng)理）
B.各部門負(fù)責(zé)人
C.管理者
D.每個員工及各級管理層共同
單項選擇題
合規(guī)工作是指為加強(qiáng)員工合規(guī)意識，保障全行合規(guī)經(jīng)營，實(shí)現(xiàn)對違規(guī)行為的早期預(yù)警，防范或降低經(jīng)營風(fēng)險、（），各級法律與合規(guī)部門在其職權(quán)范圍內(nèi)開展的規(guī)章制度建設(shè)、合規(guī)監(jiān)督檢查、合規(guī)培訓(xùn)、咨詢、調(diào)研、宣傳及反洗錢等工作。
A.信用風(fēng)險和市場風(fēng)險
B.法律風(fēng)險和市場風(fēng)險
C.法律風(fēng)險和戰(zhàn)略風(fēng)險
D.法律風(fēng)險、道德風(fēng)險和信譽(yù)風(fēng)險
單項選擇題
根據(jù)《中國銀行合規(guī)工作管理辦法（試行）》的規(guī)定，對于一家銀行來講，合規(guī)是指（）必須遵守外部法規(guī)，即其經(jīng)營所在司法轄區(qū)內(nèi)的包括憲法、法律、法規(guī)、規(guī)章、命令等規(guī)范性文件的規(guī)定、國際慣例及當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門具有約束力的要求；必須遵守銀行規(guī)章制度、操作流程等內(nèi)部規(guī)范。
A.銀行及其員工
B.銀行的高級管理層
C.銀行的員工
D.銀行的各級管理層
單項選擇題
我國商業(yè)銀行的資本充足率不得低于（）。
A.8%
B.10%
C.15%
D.20%
單項選擇題
銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于（）。
A．1人
B．2人
C．3人
D．4人
單項選擇題
商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價包括過程評價和結(jié)果評價。其中結(jié)果評價是（）對的評價。
A.內(nèi)部控制環(huán)境、風(fēng)險識別與評估
B.內(nèi)部控制主要目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度
C.信息交流與反饋
D.內(nèi)部控制措施、監(jiān)督評價與糾正
單項選擇題
擔(dān)保合同是主合同的從合同，下列表述正確的是。（）
A、主合同無效，擔(dān)保合同無效。擔(dān)保合同另有約定的，按照約定。
B、主合同無效，擔(dān)保合同必然無效。
C、主合同無效不影響擔(dān)保合同的效力。
D、主合同的當(dāng)事人與從合同的當(dāng)事人不能重合。
單項選擇題
中國甲公司與英國乙公司訂有一筆貨物銷售合同，約定以跟單托收方式結(jié)算。甲公司交運(yùn)貨物后，開立了以乙公司為付款人的見票即付匯票，并附隨單據(jù)，交由中國銀行某省分行通過中國銀行倫敦分行向乙公司收款。下列表述錯誤的是（）。
A.中國銀行某省分行是托收行，中國銀行倫敦分行為代收行
B.中國銀行某省分行與中國銀行倫敦分行之間是委托關(guān)系
C.如果中國銀行倫敦分行違反托收指示行事，導(dǎo)致甲公司遭受損失，甲公司可以直接對其起訴
D.中國銀行倫敦分行與乙公司之間沒有法律上的直接關(guān)系
單項選擇題
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》，關(guān)于商業(yè)銀行對內(nèi)部控制績效進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測，下列表述錯誤的是（）。
A.監(jiān)測內(nèi)容包括內(nèi)部控制目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度
B.監(jiān)測內(nèi)容包括法律、法規(guī)及監(jiān)管要求的遵循程度
C.監(jiān)測內(nèi)容包括事故、險情和其他不良內(nèi)部控制績效的歷史情況
D.商業(yè)銀行應(yīng)建立并保持書面程序，通過適宜的監(jiān)測活動，對內(nèi)部控制績效進(jìn)行階段性監(jiān)測

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下列選項中不屬于合規(guī)建設(shè)關(guān)鍵方面的是（）。

你可能感興趣的試題

下列選項中，屬于合規(guī)部門職能的是（）。

合規(guī)是（）的責(zé)任：

我國商業(yè)銀行的資本充足率不得低于（）。

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于（）。

商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價包括過程評價和結(jié)果評價。其中結(jié)果評價是（）對的評價。

擔(dān)保合同是主合同的從合同，下列表述正確的是。（）

根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》，關(guān)于商業(yè)銀行對內(nèi)部控制績效進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測，下列表述錯誤的是（）。

下列選項中不屬于合規(guī)建設(shè)關(guān)鍵方面的是（）。

你可能感興趣的試題

下列選項中，屬于合規(guī)部門職能的是（）。

合規(guī)是（）的責(zé)任：

我國商業(yè)銀行的資本充足率不得低于（）。

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于（）。

商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價包括過程評價和結(jié)果評價。其中結(jié)果評價是（）對的評價。

擔(dān)保合同是主合同的從合同，下列表述正確的是。（）

根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》，關(guān)于商業(yè)銀行對內(nèi)部控制績效進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測，下列表述錯誤的是（）。

下列選項中不屬于合規(guī)建設(shè)關(guān)鍵方面的是（）。

下列選項中，屬于合規(guī)部門職能的是（）。

我國商業(yè)銀行的資本充足率不得低于（）。

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于（）。

商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價包括過程評價和結(jié)果評價。其中結(jié)果評價是（）對的評價。

擔(dān)保合同是主合同的從合同，下列表述正確的是。（）

根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》，關(guān)于商業(yè)銀行對內(nèi)部控制績效進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測，下列表述錯誤的是（）。