單項選擇題以下哪個選項不屬于合規(guī)管理人員應具備與履行職責相匹配的要件()。
A、資質
B、經驗
C、專業(yè)技能
D、個人關系網
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1.單項選擇題下列哪項不屬于商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會備案的內部制度?()
A、合規(guī)風險管理計劃
B、合規(guī)政策
C、合規(guī)管理程序
D、合規(guī)指南
2.單項選擇題合規(guī)負責人的職責中,不包括()。
A、全面協調商業(yè)銀行合規(guī)風險的識別和管理
B、監(jiān)督合規(guī)管理部門根據合規(guī)風險管理計劃履行職責
C、定期向高級管理層提交合規(guī)風險評估報告
D、分管業(yè)務條線
最新試題
下列哪些情形可以作為合規(guī)問責的信息來源?()
題型:多項選擇題
合規(guī)管理部門應在合規(guī)負責人的管理下協助高級管理層有效識別和管理商業(yè)銀行所面臨的合規(guī)風險,下列哪一項不屬于它應履行的基本職責?()
題型:單項選擇題
問責機構根據調查報告決定不予追究責任的,應將決定電話告知被調查的問責對象。
題型:判斷題
董事會應對商業(yè)銀行經營活動的合規(guī)性負最終責任,下列哪一項不屬于其應履行的合規(guī)管理職責?()
題型:單項選擇題
高級管理層在合規(guī)部門的協助下,負責該單位合規(guī)風險的管理,其應履行的職責包括()。
題型:多項選擇題
各業(yè)務條線的職能部門對本條線,各基層信用社對該單位的違規(guī)問題進行問責。
題型:判斷題
處理決定為書面形式,在作出處理決定后3個工作日內,由問責機構向被問責人送達處理決定書。
題型:判斷題
市聯社合規(guī)部具體負責合規(guī)全面問責工作。
題型:判斷題
監(jiān)事會作為監(jiān)督機構對合規(guī)經營負有監(jiān)督責任,其應履行的職責包括()。
題型:多項選擇題
被問責人對處理決定不服的,可自收到處理決定書之日起10個工作日內申請復核。
題型:判斷題