填空題合規(guī)管理是商業(yè)銀行的一項核心的風險管理活動。商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風險與（）、操作風險和其他風險的關(guān)聯(lián)性，確保各項管理政策和程序的一致性。

您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項選擇題下列哪一項不是合規(guī)風險管理體系應(yīng)包括的基本要素？（）

A.合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源
B.合規(guī)風險管理計劃
C.合規(guī)風險識別和管理流程
D.合規(guī)風險評估

5.多項選擇題監(jiān)事會作為監(jiān)督機構(gòu)對合規(guī)經(jīng)營負有監(jiān)督責任，其應(yīng)履行的職責包括（）。

A.監(jiān)督理事會和高級管理層合規(guī)職責的履行情況
B.監(jiān)督理事會的決策是否合規(guī)
C.組建合規(guī)部門，配備合規(guī)人員，確保其有效運作
D.對引發(fā)重大合規(guī)風險的理事、高級管理層人員提出罷免建議

7.多項選擇題合規(guī)聯(lián)絡(luò)員應(yīng)履行的職責包括（）。

A.擬定合規(guī)計劃。根據(jù)全*市年度合規(guī)計劃，結(jié)合該單位（部門）實際情況，擬定該單位（部門）年度合規(guī)工作計劃
B.負責上級部門合規(guī)風險提示的貫徹落實
C.負責審查、評估與提示該單位（部門）規(guī)章制度、操作規(guī)程的合規(guī)風險
D.負責對該單位（部門）擬送合規(guī)部門審查的規(guī)章制度、操作規(guī)程，對提交材料的齊全性、合規(guī)性、制度間銜接性方面進行初步審查并簽署意見

8.多項選擇題高級管理層在合規(guī)部門的協(xié)助下，負責該單位合規(guī)風險的管理，其應(yīng)履行的職責包括（）。

A.監(jiān)督理事會的決策是否合規(guī)
B.負責制定、適時修訂合規(guī)制度、辦法，報經(jīng)理事會批準后執(zhí)行
C.貫徹執(zhí)行合規(guī)制度、辦法。發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時，及時采取補救辦法，并追究有關(guān)責任人的責任
D.組建合規(guī)部門，配備合規(guī)人員，確保其有效運作

9.多項選擇題市聯(lián)社合規(guī)部具體負責合規(guī)全面問責工作，在問責方面主要履行下列哪些職責？（）

A.決定是否啟動問責程序
B.審議調(diào)查報告
C.作出處理決定
D.做好上級管理部門交辦的問責事項