A、建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)
B、實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理
C、促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)
D、確保依法合規(guī)經(jīng)營
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A、收回貸款
B、重新審批
C、變更授信
D、催收
A、審貸分離
B、貸前調(diào)查
C、貸后監(jiān)督
D、貸后回訪
A、法律
B、法規(guī)
C、準(zhǔn)則
D、規(guī)則
A、在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料。
B、金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。
C、金融機(jī)構(gòu)通過第三方識(shí)別客戶身份的，應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合本法要求的客戶身份識(shí)別措施。
D、客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記。
A、四只眼睛
B、兩只眼睛
C、雙人調(diào)查
D、單人調(diào)查
最新試題
辦理外幣儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)，從業(yè)人員應(yīng)按哪些要求進(jìn)行配置，保證權(quán)限落實(shí)到位。
外幣儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)處理嚴(yán)格按崗位設(shè)置權(quán)限。崗位設(shè)置實(shí)行（）的原則，嚴(yán)禁一人兼任有相互制約關(guān)系的崗位或獨(dú)立完成全過程的業(yè)務(wù)操作，嚴(yán)禁超越權(quán)限進(jìn)行業(yè)務(wù)操作。
單位銀行結(jié)算賬戶的審批管理模式有哪兩種？
重要單證執(zhí)行（）雙人管理、賬實(shí)分管、證印分管制度。
單位活期存款賬戶是單位結(jié)算賬戶。
外幣儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)按向客戶提供服務(wù)的不同，可以分為基本業(yè)務(wù)、資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)和特殊業(yè)務(wù)。其中特殊業(yè)務(wù)包括：（）
簡述經(jīng)營性單位開立基本存款賬戶所需要提供的證明材料。
代理保險(xiǎn)重要憑證是指在各級(jí)機(jī)構(gòu)辦理代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)中使用的保單和批單等憑證，由入庫機(jī)構(gòu)與保險(xiǎn)公司進(jìn)行交接，并登記“憑證交接登記簿”，視同（）。
外幣活期儲(chǔ)蓄賬戶的存、取款可由代理人代辦，需提供代理人實(shí)名身份證件
重要憑證在省局或地市局，縣局，網(wǎng)點(diǎn)之間請(qǐng)領(lǐng)，發(fā)放，上繳時(shí)，其狀態(tài)為（）。