多項選擇題銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》所稱的合規(guī),是指使商業(yè)銀行的經營活動與()相一致。
A、法律
B、法規(guī)
C、準則
D、規(guī)則
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1.多項選擇題關于客戶盡職調查,下列說法正確的是()。
A、在業(yè)務關系存續(xù)期間,客戶身份資料發(fā)生變更的,應當及時更新客戶身份資料。
B、金融機構不得為身份不明的客戶提供服務或者與其進行交易,不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。
C、金融機構通過第三方識別客戶身份的,應當確保第三方已經采取符合本法要求的客戶身份識別措施。
D、客戶由他人代理辦理業(yè)務的,金融機構應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記。
2.單項選擇題銀行開展小企業(yè)貸款業(yè)務實行客戶經理制,在具體管理中,實行“()”原則。
A、四只眼睛
B、兩只眼睛
C、雙人調查
D、單人調查
3.單項選擇題合規(guī)部門主要負責監(jiān)控市聯(lián)社業(yè)務和經營行為合法合規(guī),對新業(yè)務的()進行()。
A、管理制度研發(fā)調查
B、風險控制制定協(xié)調
C、合規(guī)風險分析論證
D、研發(fā)拓展跟蹤調查
4.單項選擇題專職合規(guī)人員不應承擔與其履行()職責可能發(fā)生利益沖突的其他工作職責。
A、風險管理
B、合規(guī)管理
C、風險控制
D、合規(guī)監(jiān)督
5.單項選擇題下列對物權的表述中不正確的是()
A、物權是絕對權
B、物權是對世權
C、物權是對人權
D、物權是支配權
最新試題
簡述經營性單位開立基本存款賬戶所需要提供的證明材料。
題型:問答題
外幣儲蓄業(yè)務按向客戶提供服務的不同,可以分為基本業(yè)務、資金劃轉業(yè)務和特殊業(yè)務。其中特殊業(yè)務包括:()
題型:多項選擇題
代理保險業(yè)務權限管理風險指()等產生的風險。
題型:填空題
請簡述單位結算賬戶銷戶需要提供的資料。
題型:問答題
()投保必須由投保人本人親自辦理,不得代辦。
題型:填空題
簡述核準制賬戶和備案制賬戶的區(qū)別。
題型:問答題
()和()是備案類人民幣單位銀行結算賬戶。
題型:單項選擇題
只有在集中對賬模式下,銀行與單位客戶進行對賬才可以采取郵寄送達的對賬方式。
題型:判斷題
簡述“賬戶正式開立日”的理解。
題型:問答題
單位活期存款賬戶是單位結算賬戶。
題型:判斷題