單項選擇題商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)報告下列重大操作風險事件()。

A、搶劫商業(yè)銀行或運鈔車、盜竊銀行業(yè)金融機構(gòu)現(xiàn)金50萬元以上的案件,詐騙商業(yè)銀行或其他涉案金額1000萬元以上的案件
B、高管人員違規(guī)
C、盜竊、出賣、泄漏或丟失涉密資料,可能影響金融穩(wěn)定,造成經(jīng)濟秩序混亂的事件
D、發(fā)生不可抗力導致嚴重損失,造成直接經(jīng)濟損失5000萬元以上的事故、自然災害


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2.單項選擇題下列哪一項不是商業(yè)銀行操作風險管理的內(nèi)部控制措施?

A、建立基層員工署名揭發(fā)違法違規(guī)問題的激勵和保護制度
B、識別與合理預期收益不符及存在隱患的業(yè)務或產(chǎn)品
C、購買保險及與第三方簽訂合同以緩釋操作風險
D、對接觸和使用銀行資產(chǎn)的記錄進行安全監(jiān)控

3.單項選擇題商業(yè)銀行應當制定有效的程序,定期監(jiān)測并報告操作風險狀況和重大損失情況。應針對潛在損失不斷增大的風險,建立早期的()。

A、操作風險評估機制
B、操作風險報告機制
C、操作風險預警機制
D、操作風險控制機制

4.單項選擇題在商業(yè)銀行操作風險管理中對高級管理層的職責描述正確的是()。

A、制定操作風險管理戰(zhàn)略及總體政策
B、定期審查和監(jiān)督執(zhí)行操作風險管理的政策、程序和具體的操作規(guī)程
C、制定適當?shù)莫剳椭贫龋谌蟹秶行У赝苿硬僮黠L險管理體系地建設
D、建立適用全行的操作風險基本控制標準,并指導和協(xié)調(diào)全行范圍內(nèi)的操作風險管理

5.單項選擇題要加強和完善適時對賬制度,就是要()。

A、“了解你的客戶”(KYC)
B、“了解你的客戶業(yè)務”(KYB)
C、“了解你的客戶業(yè)務單據(jù)”(KYD)
D、明確對賬頻率、對賬對象和對賬人員