單項選擇題商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定與外包業(yè)務(wù)有關(guān)的(),確保業(yè)務(wù)外包有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮贤头?wù)協(xié)議、各方的責(zé)任義務(wù)規(guī)定明確。

A、風(fēng)險管理政策
B、預(yù)警機(jī)制
C、報告制度
D、監(jiān)測機(jī)制


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1.單項選擇題下列哪一項不是商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理的內(nèi)部控制措施?

A、建立基層員工署名揭發(fā)違法違規(guī)問題的激勵和保護(hù)制度
B、識別與合理預(yù)期收益不符及存在隱患的業(yè)務(wù)或產(chǎn)品
C、購買保險及與第三方簽訂合同以緩釋操作風(fēng)險
D、對接觸和使用銀行資產(chǎn)的記錄進(jìn)行安全監(jiān)控

2.單項選擇題商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定有效的程序,定期監(jiān)測并報告操作風(fēng)險狀況和重大損失情況。應(yīng)針對潛在損失不斷增大的風(fēng)險,建立早期的()。

A、操作風(fēng)險評估機(jī)制
B、操作風(fēng)險報告機(jī)制
C、操作風(fēng)險預(yù)警機(jī)制
D、操作風(fēng)險控制機(jī)制

3.單項選擇題在商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理中對高級管理層的職責(zé)描述正確的是()。

A、制定操作風(fēng)險管理戰(zhàn)略及總體政策
B、定期審查和監(jiān)督執(zhí)行操作風(fēng)險管理的政策、程序和具體的操作規(guī)程
C、制定適當(dāng)?shù)莫剳椭贫?,在全行范圍有效地推動操作風(fēng)險管理體系地建設(shè)
D、建立適用全行的操作風(fēng)險基本控制標(biāo)準(zhǔn),并指導(dǎo)和協(xié)調(diào)全行范圍內(nèi)的操作風(fēng)險管理

4.單項選擇題要加強(qiáng)和完善適時對賬制度,就是要()。

A、“了解你的客戶”(KYC)
B、“了解你的客戶業(yè)務(wù)”(KYB)
C、“了解你的客戶業(yè)務(wù)單據(jù)”(KYD)
D、明確對賬頻率、對賬對象和對賬人員