多項(xiàng)選擇題經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括()

A.重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資源,非法融入溶出資金以及結(jié)算分先等.
B.加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)整體規(guī)劃
C.加強(qiáng)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局,規(guī)模,選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理
D.應(yīng)制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)程,操作規(guī)范和相關(guān)管理制度


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1.多項(xiàng)選擇題證券公司完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則有()

A.健全性原則
B.獨(dú)立性原則
C.制衡性原則
D.合理性原則

2.多項(xiàng)選擇題在代理買賣證券業(yè)務(wù)中,證券公司應(yīng)當(dāng)遵循的原則是()

A.三公原則
B.承擔(dān)有限責(zé)任原則
C.代理原則
D.效率原則

4.單項(xiàng)選擇題()制定了<<關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司評審暫行辦法>>

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.全國人大
D.人民銀行

5.單項(xiàng)選擇題向客戶出街資金供其買入上市證券或者出街上市證券供其賣出,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)屬于()

A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.證券自營業(yè)務(wù)

最新試題

宏觀經(jīng)濟(jì)周期的四個(gè)階段有:復(fù)蘇、繁榮、衰退、蕭條。

題型:判斷題

發(fā)行監(jiān)管制度分為()。

題型:多項(xiàng)選擇題

經(jīng)濟(jì)周期指標(biāo)中屬于領(lǐng)先指標(biāo)的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

如果某投資人以每股10元賣空1000股某股票,初始保證金為60%,那么他至少需要()元自有資金?

題型:單項(xiàng)選擇題

投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利,并預(yù)期以后CFP公司每年都將支付同等水平的股利。已知CFP公司的每股市價(jià)為10.8元,投資者要求的股票收益率為10%,那么該公司對投資者來講,每股價(jià)值是()元。

題型:單項(xiàng)選擇題

資產(chǎn)組合的預(yù)期收益是資產(chǎn)組合中所有資產(chǎn)預(yù)期收益的加權(quán)平均,其中的權(quán)數(shù)為各資產(chǎn)投資占總投資的比率。

題型:判斷題

證券監(jiān)管體系,是指證券監(jiān)督過程中的關(guān)系定位。分為法律制度體系、監(jiān)管的組織體系兩方面。

題型:判斷題

證券監(jiān)管制度是指一系列旨在維護(hù)金融體系穩(wěn)健高效運(yùn)行,防范證券市場風(fēng)險(xiǎn)的制度安排,包括法律法規(guī)、證券市場政策和金融監(jiān)管體制。

題型:判斷題

計(jì)算當(dāng)前市盈率要考慮的因素有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

假設(shè)一債券期限為5年,面值1000元,每年支付80元利息,現(xiàn)市價(jià)1000元,求其必要收益率為()。

題型:單項(xiàng)選擇題