多項選擇題證券公司完善內(nèi)部控制機制的原則有()

A.健全性原則
B.獨立性原則
C.制衡性原則
D.合理性原則


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1.多項選擇題在代理買賣證券業(yè)務(wù)中,證券公司應(yīng)當(dāng)遵循的原則是()

A.三公原則
B.承擔(dān)有限責(zé)任原則
C.代理原則
D.效率原則

3.單項選擇題()制定了<<關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動證券公司評審暫行辦法>>

A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.全國人大
D.人民銀行

4.單項選擇題向客戶出街資金供其買入上市證券或者出街上市證券供其賣出,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于()

A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.證券自營業(yè)務(wù)

5.單項選擇題對設(shè)立證券公司的行政審批,證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日()起做出.

A.1個月內(nèi)
B.3個月內(nèi)
C.6個月內(nèi)
D.9個月內(nèi)

最新試題

固定收益證券類的投資工具總體特點為:風(fēng)險適中,流動性較強,通常用于滿足當(dāng)期收入和資金積累需要。

題型:判斷題

在投資組合時,應(yīng)盡量使證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險等于或者小于市場風(fēng)險。

題型:判斷題

假設(shè)一債券期限為5年,面值1000元,每年支付80元利息,現(xiàn)市價1000元,求其必要收益率為()。

題型:單項選擇題

證券市場按層次劃分是()。

題型:多項選擇題

當(dāng)市場利率大于息票率時,債券的償還期越長,債券的價格越高。

題型:判斷題

低的P/S比率往往意味著公司的價值被低估,股票價格有上漲的潛力。

題型:判斷題

市場失靈理論認為證券市場存在著市場失靈的情況,比如壟斷、外部性、信息不完全不對稱等,會損害市場的效率和公平,使得監(jiān)管成為必要。

題型:判斷題

資產(chǎn)組合的方差是各資產(chǎn)方差的簡單加權(quán)平均。

題型:判斷題

投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利,并預(yù)期以后CFP公司每年都將支付同等水平的股利。已知CFP公司的每股市價為10.8元,投資者要求的股票收益率為10%,那么該公司對投資者來講,每股價值是()元。

題型:單項選擇題

持有期收益率是指債券的每年利息收入與其當(dāng)前市場價格的比率。

題型:判斷題