問答題金融機構(gòu)除核對有效身份證件或者其他身份證明文件外,還可以采取哪些措施識別或重新識別客戶身份?

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定期或者在發(fā)生特定風險時評估交易監(jiān)測標準和客戶行為監(jiān)測方案的(),并及時予以完善。

題型:填空題

金融機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的機構(gòu),在我國金融機構(gòu)包括哪些?

題型:問答題

客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的,可以采?。ǎ?。

題型:單項選擇題

從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當采取持續(xù)的客戶身份識別措施,審核客戶身份資料和交易記錄,及時更新客戶身份識別相關(guān)的證明文件、數(shù)據(jù)和信息,確??蛻粽谶M行的交易與從業(yè)機構(gòu)所掌握的()等匹配。對于高風險客戶,從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當采取合理措施了解其資金來源,提高審核頻率。

題型:多項選擇題

從業(yè)機構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶及其行為、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的,不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小,應(yīng)當按本機構(gòu)可疑交易報告()規(guī)程確認為可疑交易后,及時提交可疑交易報告。

題型:填空題

金融機構(gòu)未報送大額交易報告,由有授權(quán)的()派出機構(gòu)責令限期改正。

題型:單項選擇題

從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)則規(guī)定的(),妥善保存開展客戶身份識別、交易監(jiān)測分析、大額交易報告和可疑交易報告等反洗錢和反恐怖融資工作所產(chǎn)生的信息、數(shù)據(jù)和資料,確保能夠完整重現(xiàn)每筆交易,確保相關(guān)工作可追溯。

題型:多項選擇題

從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當定期或者在()、()發(fā)生重大變化、拓展新的()、洗錢和恐怖融資風險狀況發(fā)生較大變化時,評估客戶身份識別措施的有效性,并及時予以完善。

題型:填空題

從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度,制定報告操作規(guī)程,對本機構(gòu)的大額交易和可疑交易報告工作做出統(tǒng)一要求。金融機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)以外的其他從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當由總部或者總部指定的一個機構(gòu)通過()提交全公司的大額交易和可疑交易報告。

題型:填空題

未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)負責反洗錢工作,由地級市派出機構(gòu)()。

題型:單項選擇題