多項(xiàng)選擇題為對私客戶辦理一次性金融業(yè)務(wù)和以開立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系需登記的客戶身份基本信息包括哪些?

A.客戶的住所地或者工作單位地址
B.客戶的聯(lián)系方式
C.客戶的身份證件或者身份證明文件的種類
D.客戶的身份證件或者身份證明文件號碼和有效期限


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1.多項(xiàng)選擇題為境內(nèi)對公客戶辦理一次性金融業(yè)務(wù)和以開立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí),如果存在代理人,應(yīng)查看客戶哪些身份證明文件?()

A.合法有效的授權(quán)委托書
B.代理人的有效身份證件
C.合法有效的合同書
D.代理人的資質(zhì)證明

2.多項(xiàng)選擇題為對私客戶辦理一次性金融業(yè)務(wù)和以開立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí),應(yīng)查看以下客戶的哪些身份證明文件?

A.華僑出具中國護(hù)照
B.香港、澳門人出具港澳居民往來內(nèi)地通行證
C.臺(tái)灣居民出具臺(tái)灣居民往來大陸通行證或其他有效旅行證件
D.外國公民出具護(hù)照或外國人永久居留證,或者國家法律、法規(guī)及有關(guān)文件規(guī)定的其他有效證件

3.多項(xiàng)選擇題核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件,對于高風(fēng)險(xiǎn)客戶、高風(fēng)險(xiǎn)賬戶持有人,應(yīng)了解哪些方面的信息?

A.了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
B.資金來源
C.資金用途
D.經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營狀況

4.多項(xiàng)選擇題客戶身份識(shí)別包含哪三層含義?

A.了解客戶本人的真實(shí)身份
B.了解客戶的交易目的和交易性質(zhì)
C.了解客戶的資金來源和用途
D.了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人

5.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)及其工作人員履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的主要法律依據(jù)是什么?

A.中華人民共和國反洗錢法
B.金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定
C.金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法
D.金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法

最新試題

銀行在辦理委托收款時(shí)應(yīng)關(guān)注收款人的經(jīng)營范圍、經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)特點(diǎn)等身份與所收款項(xiàng)的來源相符。

題型:判斷題

外匯貸款的貸前調(diào)查審核的識(shí)別要點(diǎn)是真實(shí)貿(mào)易背景。

題型:判斷題

對當(dāng)日累計(jì)提取現(xiàn)鈔等值1萬美元以上,銀行憑客戶本人有效身份證件和經(jīng)外匯管理局簽章的哪個(gè)表單為個(gè)人辦理提取外幣現(xiàn)鈔手續(xù)并留存復(fù)印件?()

題型:單項(xiàng)選擇題

營業(yè)機(jī)構(gòu)在審核個(gè)人身份證件后,拒絕為該客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)包括哪些情形()

題型:多項(xiàng)選擇題

查驗(yàn)個(gè)人客戶的身份證身份真實(shí),可通過哪些途徑進(jìn)行核查()

題型:多項(xiàng)選擇題

銀行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類的指標(biāo)目前還沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)

題型:判斷題

客戶先前提交身份證明文件已過有效期,客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的,金融機(jī)構(gòu)不可以終止為客戶辦理業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)及其工作人員履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的主要法律依據(jù)是()

題型:多項(xiàng)選擇題

要求開立匿名賬戶不屬于銀行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類的參考指標(biāo)

題型:判斷題

對外匯貸款的真實(shí)貿(mào)易背景審查中,銀行要對貿(mào)易買賣雙方的資信情況,生產(chǎn)、經(jīng)銷該產(chǎn)品的能力進(jìn)行分析。

題型:判斷題