A.2001年
B.2002年
C.2003年
D.2004年
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你可能感興趣的試題
基金公司客戶投訴處理體系正確順序是()。
①受理客戶投訴
②認真調(diào)查、及時處理投訴問題
③設立獨立投訴處理部門
④總結(jié)經(jīng)驗,防范風險
A.①②③④
B.③①②④
C.②①③④
D.①③②④
A.行業(yè)協(xié)會開展內(nèi)幕交易案件警示展示
B.中國證監(jiān)會向違規(guī)機構(gòu)和個人出具行政監(jiān)管措施
C.基金公司表彰崗位突出貢獻標兵
D.基金公司新員工學習所在機構(gòu)的員工手冊
下列說法正確的是()。
Ⅰ.信息披露是基金管理人必須履行的義務
Ⅱ.信息披露可能對證券市場價格和投資者行為產(chǎn)生重大影響
Ⅲ.對信息披露出現(xiàn)失誤的相關人員追究責任
Ⅳ.不得泄露未公開信息
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注冊后募集
B.基金份額的發(fā)售,由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金銷售機構(gòu)辦理
C.應當由基金管理人管理,并由基金管理人決定是否委任基金托管人托管
D.僅向特定對象募集資金并累計超過200人
A.基金客戶檔案管理與保密
B.基金客戶投訴處理
C.基金投資咨詢與互動交流
D.基金投資跟蹤與評價
最新試題
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()
利潤原則是指()
某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動,銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
督察長履行職責,應當關注的事項包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整
下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計劃中,建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構(gòu)Ⅲ.制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立
另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
下列宣傳推介材料的表述,正確的是()