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A.普通投資者申請轉化為專業(yè)投資者
B.向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產品或服務
C.調整投資者分類及匹配結果
D.通過互聯(lián)網等非現(xiàn)場方式履行告知、警示程序的，經營機構應當完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認

A.經營機構應當制定適當性內部管理制度，明確投資者分類、產品或者服務分級、適當性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等，嚴格按照內部管理制度進行分類、分級，定期匯總分類、分級結果，并對每名投資者提出匹配意見
B.經營機構應當制定并嚴格落實與適當性內部管理有關的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評估與銷售隔離等風控制度，以及培訓考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問責等制度機制
C.不得采取鼓勵不適當銷售的考核激勵措施，確保從業(yè)人員切實履行適當性義務
D.應當每半年開展一次適當性自查，形成自查報告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題，應當及時處理并主動報告住所地中國證監(jiān)會派出機構。