多項選擇題適當性管理過程中的需要落實雙錄要求的情形（）

A.普通投資者申請轉化為專業(yè)投資者
B.向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產(chǎn)品或服務
C.調(diào)整投資者分類及匹配結果
D.通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式履行告知、警示程序的，經(jīng)營機構應當完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認


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1.多項選擇題下列關于經(jīng)營機構適當性內(nèi)部管理制度要求及自查要求表述正確的是（）

A.經(jīng)營機構應當制定適當性內(nèi)部管理制度，明確投資者分類、產(chǎn)品或者服務分級、適當性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等，嚴格按照內(nèi)部管理制度進行分類、分級，定期匯總分類、分級結果，并對每名投資者提出匹配意見
B.經(jīng)營機構應當制定并嚴格落實與適當性內(nèi)部管理有關的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評估與銷售隔離等風控制度，以及培訓考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問責等制度機制
C.不得采取鼓勵不適當銷售的考核激勵措施，確保從業(yè)人員切實履行適當性義務
D.應當每半年開展一次適當性自查，形成自查報告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題，應當及時處理并主動報告住所地中國證監(jiān)會派出機構。

2.多項選擇題向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務的機構，應當遵守法律、行政法規(guī)，在銷售產(chǎn)品或者提供服務的過程中，關于下列表述正確的是（）

A.勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況
B.深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務信息，科學有效評估
C.充分揭示風險，基于投資者的不同風險承受能力以及產(chǎn)品或者服務的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見
D.將適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務銷售或者提供給適合的投資者，并對違法違規(guī)行為承擔法律責任

3.多項選擇題證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員不得以下列方式干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作（）

A.以不正當方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定
B.以不正當方式影響監(jiān)督管理或者自律管理人員工作安排
C.以不正當方式獲取監(jiān)督管理或者自律管理內(nèi)部信息
D.協(xié)助利益關系人，配合監(jiān)管人員行使監(jiān)督、檢查、調(diào)查職權

4.多項選擇題關于證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)表述，正確的是（）

A.是指證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務及相關活動中，嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則
B.遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范
C.公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實勤勉，誠實守信
D.不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益