多項選擇題通過電子匯款形式進(jìn)行資金轉(zhuǎn)移,當(dāng)出現(xiàn)以下哪些情形時,可能涉嫌恐怖融資可疑交易()

A.有規(guī)律地進(jìn)行小額電匯,明顯地企圖規(guī)避達(dá)到大額交易和可疑交易報告標(biāo)準(zhǔn)
B.當(dāng)需要隨附有關(guān)電匯始發(fā)人或電匯代辦人的信息時,客戶不予配合提供
C.第三方代表客戶進(jìn)行外匯交易,然后又把交易資金電匯到其他國家和地區(qū)
D.使用多個個人和企業(yè)往來帳戶或非盈利組織、慈善機(jī)構(gòu)賬戶匯集資金,然后立即在短時間內(nèi)把資金轉(zhuǎn)給少數(shù)外國受益人


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1.多項選擇題從存取款角度而言,以下哪些情況可能涉嫌恐怖融資可疑交易()

A.某企業(yè)賬戶通常與現(xiàn)金交易無關(guān),但該賬戶卻存在提取大量現(xiàn)金的現(xiàn)象
B.通過同一家金融機(jī)構(gòu)多個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)存款,或由同時進(jìn)入同一營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的多人進(jìn)行存款
C.現(xiàn)金存取款金額經(jīng)常性略低于大額交易或可疑交易報告標(biāo)準(zhǔn)
D.存取多張金融票據(jù),但金額卻都略低于大額交易和可疑交易報告標(biāo)準(zhǔn),尤其是連續(xù)編號的票據(jù)

2.多項選擇題72、XX商行經(jīng)營范圍:零售農(nóng)機(jī)配件、五金等,其注冊資本為10萬元,平時該商行賬戶資金收支總約200萬元左右,但該商行在2006年5月10、13、17、18日分別收到來自XX投資公司的轉(zhuǎn)賬收入共計850萬元;5月20日,該商行將550萬元轉(zhuǎn)賬給XX汽修廠。5月30日該商行收到來自XX投資公司轉(zhuǎn)入資金1000萬元,6月4、8、11日該商行分別支取現(xiàn)金3筆,共計100萬元;6月5、7、9、11日轉(zhuǎn)出資金4筆、共計900萬元()

A、短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或者集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出,與客戶身份、財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯不符
B、頻繁收付現(xiàn)金,且交易金額接近或超過大額交易標(biāo)準(zhǔn)
C、法人、其他組織和個體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的匯款
D、長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用,短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付
E、平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入,且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付

3.多項選擇題從賬戶開立和使用的特征來看以下哪些情形可能涉嫌恐怖融資可疑交易()

A、長期閑置的賬戶僅保有最低余額,突然間接收一筆存款或一系列存款,隨后每日提取現(xiàn)金存款,直到所存資金全部提取完畢
B、用新成立的法人實體名義開立賬戶,而存入該賬戶的存款金額與該實體創(chuàng)辦者的收入相比,遠(yuǎn)超出其預(yù)期存款水平
C、同一個人開立多個賬戶,存入多筆小額存款,而總額同其預(yù)期收入不相符
D、開立賬戶的法人實體,參與一個組織或者基金會的活動

4.多項選擇題涉嫌恐怖融資可疑交易的主要特征可以從以下哪些角度分析()

A.帳戶及存取款特征
B.電子匯兌特征
C.行為異常表現(xiàn)
D.敏感國家或地區(qū)

5.多項選擇題金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列哪些名單有關(guān)的,應(yīng)進(jìn)行報告()

A.與國務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單
B.司法機(jī)關(guān)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單
C.聯(lián)合國安理會決議中所列的恐怖組織、恐怖分子名單
D.中國人民銀行要求關(guān)注的其他恐怖組織、恐怖分子嫌疑人名單

最新試題

已經(jīng)拓展為特約商戶的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。

題型:判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。()

題型:判斷題

當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時,填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。

題型:判斷題

各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時通報電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點(diǎn),交流防堵經(jīng)驗做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識別能力,加強(qiáng)社公眾風(fēng)險防范意識,有效勸阻、提示社會公眾謹(jǐn)防詐騙。

題型:判斷題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型:判斷題

洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。

題型:判斷題

對客戶真實職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。

題型:判斷題

對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型:判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型:判斷題