多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對(duì)手與下列哪些名單有關(guān)的,應(yīng)進(jìn)行報(bào)告()

A.與國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單
B.司法機(jī)關(guān)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單
C.聯(lián)合國(guó)安理會(huì)決議中所列的恐怖組織、恐怖分子名單
D.中國(guó)人民銀行要求關(guān)注的其他恐怖組織、恐怖分子嫌疑人名單


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1.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)對(duì)于以下哪些情形應(yīng)進(jìn)行報(bào)告()

A.懷疑客戶為恐怖組織、恐怖分子以及恐怖活動(dòng)犯罪募集或者企圖募集資金或者其他形式財(cái)產(chǎn)的
B.懷疑客戶為恐怖組織、恐怖分子、從事恐怖融資活動(dòng)的人以及恐怖活動(dòng)犯罪提供或者企圖提供資金或者其他形式財(cái)產(chǎn)的
C.懷疑客戶為恐怖組織、恐怖分子保存、管理、運(yùn)作或者其他保存、管理、運(yùn)作資金或者其他形式財(cái)產(chǎn)的
D.懷疑客戶或者其交易對(duì)手是恐怖組織、恐怖分子以及從事恐怖融資活動(dòng)人員的

2.多項(xiàng)選擇題關(guān)于以下以下說法正確的是()

A.只要該客戶被確定為恐怖組織或恐怖分子,其在金融機(jī)構(gòu)保有的全部資金和其他形式的財(cái)產(chǎn),都屬于恐怖融資范疇
B.只有該客戶被確定為恐怖組織或恐怖分子,其在金融機(jī)構(gòu)保有的全部資金和其他形式的財(cái)產(chǎn),才屬于恐怖融資范疇,客戶不是恐怖組織或恐怖分子,就不會(huì)涉嫌恐怖融資
C.無論是恐怖組織、恐怖分子自身,還是其他人或組織,只要其目的是為恐怖主義和實(shí)施恐怖活動(dòng)犯罪,則其有關(guān)的資金或財(cái)產(chǎn)都屬于恐怖融資
D.該項(xiàng)資金或財(cái)產(chǎn)沒有真正用于恐怖主義和恐怖活動(dòng)犯罪的實(shí)施,就不應(yīng)將其確定為恐怖融資行為

3.多項(xiàng)選擇題從融資目的來劃分,恐怖融資的表現(xiàn)形式分為哪幾種類型()

A.主體為恐怖組織、恐怖分子自身的融資行為
B.主體為他人或其他組織的融資行為
C.資助恐怖主義或恐怖活動(dòng)的融資行為
D.資助恐怖組織或恐怖分子的融資行為

4.多項(xiàng)選擇題從融資主體來劃分,恐怖融資的表現(xiàn)形式分為哪幾種類型()

A.主體為恐怖組織、恐怖分子自身的融資行為
B.有特定目的的融資行為
C.主體為他人或其他組織的融資行為
D.無特定目的的融資行為

5.多項(xiàng)選擇題以下說法()是正確的。

A、按照保存介質(zhì)不同,保存方式可分為紙質(zhì)保存介質(zhì)、電子保存介質(zhì)、磁帶保存介質(zhì)以及不可更改的介質(zhì)
B、紙質(zhì)檔案保存環(huán)境應(yīng)保持一定的溫度、濕度,做到防霉、防蛀、防火
C、檔案銷毀時(shí),可由一人負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)銷
D、借閱檔案要按規(guī)定辦理登記手續(xù)

最新試題

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來獲得獎(jiǎng)勵(lì),并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí),此類行為符合傳銷的界定。

題型:判斷題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型:判斷題

人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合,積極推進(jìn)信息共享,建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制,推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。

題型:判斷題

洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型:判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng),且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。()

題型:判斷題

非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。()

題型:判斷題

“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。

題型:判斷題

針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。

題型:判斷題

對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型:判斷題