單項選擇題證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取()方式進行保管。

A.托管
B.質(zhì)押
C.留置
D.第三方存管


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2.單項選擇題()是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)劃和責(zé)任的基本約定。

A.《風(fēng)險揭示書》
B.《客戶須知》
C.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》
D.《證券交易委托代理協(xié)議》

4.多項選擇題投資者進行柜臺委托時,必須提供(),并填寫委托單。

A.投資者本人或其授權(quán)代理人的身份證
B.投資者的資金賬戶卡
C.投資者的證券賬戶卡
D.其他證明投資者身份的材料

5.多項選擇題客戶開立資金賬戶時必須簽署()等文件。

A.《證券交易委托代理協(xié)議書》
B.《風(fēng)險揭示書》
C.《買者自負承諾函》
D.《客戶資金三方存管協(xié)議書》

最新試題

指定專人實時監(jiān)控客戶擔(dān)保物價值與客戶債務(wù)價值及其比例的變動情況,當(dāng)該比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時,應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時通知客戶補足擔(dān)保物,并采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。

題型:判斷題

營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率,確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。

題型:判斷題

基金銷售機構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。

題型:判斷題

股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù),質(zhì)押登記辦理后,標的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外,融入方不得將已質(zhì)押登記的標的證券申報賣出或另作他用。

題型:判斷題

證券公司在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)時,只需客戶書面簽署相關(guān)風(fēng)險揭示文件,并做好后續(xù)風(fēng)險提示工作即可。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議,協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險提示外,還應(yīng)列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容,不必向客戶特別明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。

題型:判斷題

股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù),上交所及中國結(jié)算不對《業(yè)務(wù)協(xié)議》的內(nèi)容及效力進行審查。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當(dāng)競爭行為。

題型:判斷題

建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度,保證客戶能夠隨時查詢證券經(jīng)紀人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀人信息提供給客戶。負責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動。

題型:判斷題