多項(xiàng)選擇題投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí),必須提供(),并填寫(xiě)委托單。

A.投資者本人或其授權(quán)代理人的身份證
B.投資者的資金賬戶(hù)卡
C.投資者的證券賬戶(hù)卡
D.其他證明投資者身份的材料


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1.多項(xiàng)選擇題客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)時(shí)必須簽署()等文件。

A.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
B.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》
C.《買(mǎi)者自負(fù)承諾函》
D.《客戶(hù)資金三方存管協(xié)議書(shū)》

2.多項(xiàng)選擇題證券公司向客戶(hù)提供投資建議,對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷,應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有()。

A.責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款
B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的,處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告,并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款
D.情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可證

3.多項(xiàng)選擇題下列屬于網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件的有()。

A.投資者的資金賬戶(hù)卡號(hào)
B.數(shù)字證書(shū)
C.網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件
D.投資者的證券賬戶(hù)卡號(hào)

4.多項(xiàng)選擇題關(guān)于法人申請(qǐng)證券賬戶(hù)查詢(xún)的手續(xù),下列說(shuō)法正確的有()。

A.填寫(xiě)證券賬戶(hù)查詢(xún)申請(qǐng)表
B.提交企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照,經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件
C.境內(nèi)法人申請(qǐng)賬戶(hù)查詢(xún)還需提供法定代表人證明書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件
D.境外法人申請(qǐng)賬戶(hù)查詢(xún)還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書(shū),以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件

5.多項(xiàng)選擇題外國(guó)投資者以及我國(guó)港、澳、臺(tái)地區(qū)的投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得A股股份,可以持()文件,向登記結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立A股證券賬戶(hù)。

A.商務(wù)部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的同意投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的相關(guān)批準(zhǔn)文件及復(fù)印件
B.國(guó)務(wù)院和中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的同意投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的相關(guān)批準(zhǔn)文件及復(fù)印件
C.上市公司出具的持股證明
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要求的其他文件

最新試題

證券經(jīng)紀(jì)人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

對(duì)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉的資金、證券及賬戶(hù)可以混合操作。

題型:判斷題

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料等措施,對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查。

題型:判斷題

公司應(yīng)對(duì)全體員工開(kāi)展必要的信息安全培訓(xùn)、教育和考核,對(duì)合作方服務(wù)人員提出明確的信息安全要求。

題型:判斷題

交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶(hù)以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人,但不得提供給客戶(hù)從事自身證券交易以外的其他活動(dòng)。

題型:判斷題

股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù),質(zhì)押登記辦理后,標(biāo)的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣(mài)出。除違約處置外,融入方不得將已質(zhì)押登記的標(biāo)的證券申報(bào)賣(mài)出或另作他用。

題型:判斷題

A、B、C型證券營(yíng)業(yè)部的通信線路中應(yīng)有一條為地面數(shù)據(jù)專(zhuān)線。

題型:判斷題

股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù),待購(gòu)回期間,標(biāo)的證券產(chǎn)生的無(wú)需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益,如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等,一并予以質(zhì)押。

題型:判斷題

融資融券合同標(biāo)準(zhǔn)文本的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合()和()的規(guī)定。

題型:多項(xiàng)選擇題

在從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中,允許接受客戶(hù)的全權(quán)委托從事證券交易。

題型:判斷題