多項選擇題對于反洗錢監(jiān)測分析系統(tǒng)簽發(fā)的管控任務（即“可疑客戶（賬戶）風險控制”模塊任務），哪項管控措施不可通過系統(tǒng)實現(xiàn)對接自動執(zhí)行管控（）

A.內(nèi)部凍結(jié)
B.中止非柜面
C.登記風險證件
D.禁止新開戶


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1.多項選擇題反洗錢管控主要由以下哪些情形觸發(fā)（）

A.反洗錢監(jiān)測分析系統(tǒng)簽發(fā)管控任務
B.總分行反洗錢辦公室下發(fā)的管控郵件要求
C.網(wǎng)點發(fā)現(xiàn)可疑情形自行管控

2.多項選擇題客戶辦理一次性金融服務業(yè)務，若代辦人未在招商銀行開戶，且在反洗錢窗體中“職業(yè)”列表中無客戶提供的對應職業(yè)類型，則應（）

A.可審慎留存特定職業(yè)
B.在本業(yè)務中添加備注，留存此次客戶提供的職業(yè)信息
C.請客戶補充其單位名稱、單位地址、單位電話三項信息（缺一不可）

3.多項選擇題貴金屬RFID管理流程上線后，以下業(yè)務必須使用新流程辦理的是（）

A.預售產(chǎn)品接收
B.預售產(chǎn)品領取
C.預售產(chǎn)品上交
D.已售產(chǎn)品調(diào)劑
E.預售產(chǎn)品重新下發(fā)申請
F.黃金箱日結(jié)

4.多項選擇題以下哪類業(yè)務新增建立協(xié)議關系時，不支持使用財富賬戶（）

A.第三方存管業(yè)務
B.新版B股銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務
C.股票期權銀衍轉(zhuǎn)賬
D.融資融券

5.多項選擇題以下場景業(yè)務，網(wǎng)點可以受理的是（）

A.客戶A（30周歲）為金卡客戶，申請超風險購買理財產(chǎn)品
B.客戶B（65周歲）申請購買R2等級的理財產(chǎn)品
C.客戶D（17周歲）申請購買R2等級的理財產(chǎn)品
D.客戶D（17周歲）申請購買R3等級的理財產(chǎn)品