多項選擇題一般法人投資者申請開戶,應(yīng)滿足的條件是()。

A.凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣100萬元
B.凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣50萬元
C.投資者應(yīng)當提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負債表
D.提供距申請開戶日期不超過兩個月的月度資產(chǎn)負債表作為凈資產(chǎn)證明


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3.多項選擇題以下應(yīng)當本人參加測試,不得由他人替代的是()。

A.一般法人投資者的指定下單人
B.結(jié)算單確認人
C.資金調(diào)撥人
D.自然人投資者

4.多項選擇題《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》中所稱特殊法人包括()。

A.證券公司
B.基金公司
C.擔保公司
D.合格境外機構(gòu)投資者

5.多項選擇題期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責任,情節(jié)嚴重的,交易所可以向()提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀律處分建議。

A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

最新試題

股指期貨投資者的保證金賬戶的可用資金余額以期貨公司收取的保證金標準作為計算依據(jù)。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度,明確高級管理人員、業(yè)務(wù)部門負責人、營業(yè)部負責人、復核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責任。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當根據(jù)其統(tǒng)一編制的試卷對股指期貨開戶者進行測試。()

題型:判斷題

股指期貨投資者適當性制度綜合評估滿分為100分,其中"財務(wù)狀況"的分值上限為50分。()

題型:判斷題

特殊法人投資者申請開戶股指期貨交易,應(yīng)當提供相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)、主管機關(guān)的批準文件或者證明文件。()

題型:判斷題

期貨公司只能為符合最近三年內(nèi)具有20筆以上的商品期貨交易成交記錄的一般法人投資者開立股指期貨交易編碼。()

題型:判斷題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時,下列說法正確的是()。

題型:多項選擇題

期貨公司應(yīng)當認真審核投資者的開戶申請資料,全面履行測試、評估職責,嚴格執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度。()

題型:判斷題

某公司長期在A期貨公司進行商品期貨交易,現(xiàn)向A期貨公司申報股指期貨交易,A期貨公司驗證了該公司的保證金賬戶可用資金余額為人民幣55萬元,隨后即為該公司申請開立了股指期貨交易編碼。請問A期貨公司在為投資者開戶過程中存在的問題是()。

題型:多項選擇題

期貨公司會員不得為綜合評估得分在80分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。()

題型:判斷題