多項選擇題投資者在期貨公司會員為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當具有累計()的股指期貨仿真交易成交記錄,一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。

A.10個交易日以上
B.15個交易日以上
C.20筆以上
D.30筆以上


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2.多項選擇題以下應(yīng)當本人參加測試,不得由他人替代的是()。

A.一般法人投資者的指定下單人
B.結(jié)算單確認人
C.資金調(diào)撥人
D.自然人投資者

3.多項選擇題《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》中所稱特殊法人包括()。

A.證券公司
B.基金公司
C.擔(dān)保公司
D.合格境外機構(gòu)投資者

4.多項選擇題期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責(zé)任,情節(jié)嚴重的,交易所可以向()提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀律處分建議。

A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

5.多項選擇題對存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員,交易所可以采取的監(jiān)管措施是()。

A.責(zé)令整改
B.書面警示
C.公開譴責(zé)
D.暫停受理申請開立新的交易編碼

最新試題

下列對股指期貨自然人投資者適當性標準說法正確的是()。

題型:多項選擇題

期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過一個月。()

題型:判斷題

期貨公司會員嚴重違反投資者適當性制度的,交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出對其行政處罰或者紀律處分建議。()

題型:判斷題

投資者可以提供本人近一個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務(wù)狀況證明。()

題型:判斷題

投資者應(yīng)當遵守"買賣自負"的原則,承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任,不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。()

題型:判斷題

特殊法人投資者申請開戶股指期貨交易,應(yīng)當提供相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)、主管機關(guān)的批準文件或者證明文件。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料,未能提供證明材料的項目評分為零。()

題型:判斷題

所有證券公司都可以開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

期貨公司在執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度時,下列說法正確的是()。

題型:多項選擇題

期貨公司不得為測試得分低于60分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。()

題型:判斷題