A.責令整改
B.書面警示
C.公開譴責
D.暫停受理申請開立新的交易編碼
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A.股指期貨仿真交易經(jīng)歷
B.商品期貨交易經(jīng)歷
C.資金狀況
D.法律知識
A.凈資產(chǎn)不低于人民幣200萬元
B.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
C.具有相應(yīng)的決策機制和操作流程
D.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄
A.相關(guān)投資經(jīng)歷
B.財務(wù)狀況
C.誠信狀況
D.基本情況
A.投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件
B.投資者提供的股票證明應(yīng)當為加蓋證券營業(yè)部專用章的對賬單
C.投資者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明文件
D.投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當為稅務(wù)機關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明
A.基本情況的分值上限為20分
B.相關(guān)投資經(jīng)歷的分值上限為15分
C.財務(wù)狀況的分值上限為50分
D.誠信狀況的分值上限為15分
最新試題
期貨公司會員嚴重違反投資者適當性制度的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出對其行政處罰或者紀律處分建議。（）
期貨公司只能為一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。（）
投資者應(yīng)當遵守"買賣自負"的原則，承擔股指期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任。（）
期貨公司在執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度時，下列說法正確的是（）。
期貨公司不得為測試得分低于60分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。（）
期貨公司會員只能為獲得監(jiān)管機構(gòu)或者主管機關(guān)批準從事股指期貨交易的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。（）
期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過一個月。（）
按照股指期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司會員應(yīng)當根據(jù)投資者的交易和風險控制等情況對其投資經(jīng)歷進行評分。（）
對于存在不良誠信記錄的投資者，期貨公司應(yīng)當根據(jù)情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應(yīng)的分數(shù)，但扣減分數(shù)最多不超過15分。（）
期貨公司會員不得為綜合評估得分在80分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。（）