單項選擇題證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時,可以提供的服務(wù)是()。

A.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割
B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金


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1.單項選擇題證券公司申請介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括()。

A.證券公司的營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證
B.董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議,公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的,應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議
C.客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本
D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本

2.單項選擇題證券公司對通過其營業(yè)部開展的期貨交易介紹業(yè)務(wù)實行()的管理方式。

A.分級管理
B.各自管理
C.外包管理
D.統(tǒng)一管理

最新試題

假設(shè)該證券公司被批準(zhǔn)從事提供中間介紹業(yè)務(wù),該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是()。

題型:多項選擇題

該證券公司申請中間業(yè)務(wù)介紹資格,除了滿足上題中的條件外,還應(yīng)當(dāng)滿足其它一些條件,下列選項中,屬于這些條件的是()。

題型:多項選擇題

如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員,那么該證券公司的申請()。

題型:單項選擇題

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。()

題型:判斷題

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的20%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。()

題型:判斷題

證券公司為期貨公司介紹客戶時,應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系,解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險,不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾,但是可以替客戶下單操作,對于盈虧可共同分擔(dān)。()

題型:判斷題

證券公司可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。()

題型:判斷題

證券公司除了接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),還可以接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員,也可以任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù),但是僅限于業(yè)務(wù)發(fā)展初期階段。()

題型:判斷題

發(fā)生重大事項的,證券公司應(yīng)當(dāng)在1個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。()

題型:判斷題