A.52
B.51
C.32
D.31
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.自動終止
B.可以由證監(jiān)會責令終止
C.不受影響，仍然有效
D.由雙方協(xié)商決定是否終止
某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產額與流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）比例為18%，對外擔保及其它形式的或有負債之和占凈資產的12%，凈資本占凈資產的75%。2008年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產余額是流動負債余額的18倍，凈資本是凈資產的80%，對外擔保及其它形式的或有負債之和為凈資產的9%。2008年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務資格。根據該案例，回答以下問題：
如果你是證券公司申請介紹業(yè)務資格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。
A.不能通過
B.可以通過
C.可以通過，但必須補充一些材料
D.不能確定，應當交由審核委員會集體討論
A.B期貨公司是A證券公司的全資子公司
B.C期貨公司與A證券公司均屬于某資產投資公司控制
C.A證券公司是D期貨公司的控股公司
D.E期貨公司與A證券公司之間業(yè)務關系密切
某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產額與流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）比例為18%，對外擔保及其它形式的或有負債之和占凈資產的12%，凈資本占凈資產的75%。2008年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產余額是流動負債余額的18倍，凈資本是凈資產的80%，對外擔保及其它形式的或有負債之和為凈資產的9%。2008年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務資格。根據該案例，回答以下問題：
該證券公司申請中間業(yè)務介紹資格，除了滿足上題中的條件外，還應當滿足其它一些條件，下列選項中，屬于這些條件的是（）。
A.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度
C.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)
D.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
最新試題
假設該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務的條件，在提出申請以后，中國證監(jiān)會應當在（）作出批準或者不予批準的決定。
中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務只能進行現(xiàn)場檢查而不能進行非現(xiàn)場檢查。（）
證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數(shù)據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于15年。（）
證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。（）
證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳、誤導客戶的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上3萬元以下的罰款。（）
證券公司與期貨公司應當獨立經營，但是在人員和經營場所等方面進行融合。（）
證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，可以代客戶接收、保管或者修改交易密碼。（）
證券公司除了接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，還可以接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。（）
證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，也可以任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務，但是僅限于業(yè)務發(fā)展初期階段。（）
證券公司申請介紹業(yè)務資格，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的20％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。（）