A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.檢察院
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.法院
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A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C.協(xié)會(huì)
D.商務(wù)部
A.進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為
D.代理客戶進(jìn)行期貨交易
A.不得以本人或者他人名義從事期貨交易
B.具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí),抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為
C.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益
D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí),應(yīng)對(duì)客戶作出盈利保證
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C.國(guó)家外匯管理局
D.商務(wù)部
A.5
B.15
C.20
D.10
最新試題
期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員和期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員均不得代理客戶從事期貨交易。()
中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫,公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。()
張某為某期貨公司職員,2010年9月1日,因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理,一個(gè)月后,該期貨公司向協(xié)會(huì)報(bào)告。該期貨公司()。
期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí),應(yīng)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),不得做出不當(dāng)承諾或者保證。()
《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定期貨公司的從業(yè)人員可以按照自己的意愿對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行操作。()
期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。()
協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。()
中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)共同組織期貨從業(yè)資格考試。()
期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,遵守中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則,不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。()
當(dāng)期貨從業(yè)人員的自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí),應(yīng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露,并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則。()