單項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的,()應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C.協(xié)會(huì)
D.商務(wù)部


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1.單項(xiàng)選擇題期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括()。

A.進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為
D.代理客戶進(jìn)行期貨交易

2.單項(xiàng)選擇題以下對(duì)期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范描述不正確的是()。

A.不得以本人或者他人名義從事期貨交易
B.具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí),抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為
C.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益
D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí),應(yīng)對(duì)客戶作出盈利保證

3.單項(xiàng)選擇題()負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C.國(guó)家外匯管理局
D.商務(wù)部

最新試題

當(dāng)期貨從業(yè)人員的自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí),應(yīng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露,并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。()

題型:判斷題

機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷(xiāo)的,由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。()

題型:判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從業(yè)資格。()

題型:判斷題

期貨公司在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假的,情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其它直接責(zé)任人員暫?;蛘叱蜂N(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格。()

題型:判斷題

期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員和期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員均不得代理客戶從事期貨交易。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查,期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。()

題型:判斷題

通過(guò)從業(yè)資格考試的,取得協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。()

題型:判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。()

題型:判斷題

張三聽(tīng)說(shuō)期貨從業(yè)人員資格考試馬上就要開(kāi)始了,于是跑去報(bào)名,張三的下列條件不符合參加從業(yè)資格考試要求的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題