A.期貨公司董事長和監(jiān)事會主席
B.期貨公司總經(jīng)理
C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人
D.期貨公司法定代表人
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A.最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事
B.期貨公司免除獨(dú)立董事職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10日內(nèi)向公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
C.應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試
D.應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格
A.大學(xué)??飘厴I(yè)
B.具有期貨從業(yè)人員資格
C.通過證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試
D.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)并擔(dān)任風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于1年
A.個(gè)人品行
B.遵紀(jì)守法
C.從業(yè)經(jīng)歷
D.業(yè)務(wù)水平
A.維護(hù)客戶和公司的合法利益
B.保護(hù)客戶、中小股東的利益
C.不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)
D.不得利用職務(wù)之便為自己謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會
A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,自被解除職務(wù)之日起滿3年
B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員。自被撤銷資格之日起已滿5年
C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰,執(zhí)行期已滿3年
D.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu),其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其它直接責(zé)任人員,自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起已滿3年
最新試題
申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)具有會計(jì)師以上職稱或者注冊會計(jì)師資格。()
期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。()
張三、李四、王五、吳六四人同時(shí)申請某期貨公司的董事長一職,根據(jù)下列情況能夠獲得申請資格的是()。
期貨公司董事未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)的,中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正,并對其進(jìn)行監(jiān)管談話,出具警示函。()
張某為某期貨公司的總經(jīng)理,王某為其高中好友。并在張某的期貨公司里面開立賬戶。王某多次找到李某,要求其透露一些期貨信息,張某根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息,暗示某些期貨價(jià)格可能會上漲,結(jié)果王某從中共獲利50萬元,并給予張某好處費(fèi)15萬元。本案例中,關(guān)于對張某的下列說法中,正確的是()。
申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn),或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)。()
期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的,應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()
取得經(jīng)理層人員任職資格的人員,擔(dān)任獨(dú)立董事,不需重新申請任職資格。()
期貨公司高級管理人員可以同時(shí)在期貨公司參股的2家公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。()
申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請。()