A.維護(hù)客戶和公司的合法利益
B.保護(hù)客戶、中小股東的利益
C.不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)
D.不得利用職務(wù)之便為自己謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)
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A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起滿3年
B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員。自被撤銷資格之日起已滿5年
C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期已滿3年
D.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其它直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起已滿3年
A.期貨公司除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事
B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其它董事、監(jiān)事
C.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其它營業(yè)部負(fù)責(zé)人
D.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任期貨公司總經(jīng)理
A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱
B.具有大專以上學(xué)歷
C.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試
D.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力
A.3萬元以下
B.3萬元以上5萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.10萬元以上20萬元以下
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.期貨公司
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
最新試題
期貨公司董事未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。（）
具有期貨等金融博士學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)的年限可以放寬2年。（）
期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。（）
期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。（）
張某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其高中好友。并在張某的期貨公司里面開立賬戶。王某多次找到李某，要求其透露一些期貨信息，張某根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息，暗示某些期貨價(jià)格可能會(huì)上漲，結(jié)果王某從中共獲利50萬元，并給予張某好處費(fèi)15萬元。本案例中，關(guān)于對(duì)張某的下列說法中，正確的是（）。
期貨公司總經(jīng)理辭職，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。（）
以下人員不具備申請(qǐng)成為期貨公司董事長的資格的是（）。
中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的合規(guī)和誠信情況。（）
期貨公司無故拖延或者拒不審計(jì)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。有關(guān)審計(jì)費(fèi)用由期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人承擔(dān)。（）
期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前5個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（）