多項(xiàng)選擇題期貨公司在中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的,還應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。

A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則
B.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件
C.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
D.近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件


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1.多項(xiàng)選擇題以下是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料的是()。

A.公司章程草案
B.經(jīng)營計(jì)劃
C.發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告
D.設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書

2.多項(xiàng)選擇題()依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。

A.期貨交易所
B.會(huì)員大會(huì)
C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國證監(jiān)會(huì)

3.多項(xiàng)選擇題期貨公司營業(yè)部終止的,應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn),結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)。期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列()申請(qǐng)材料。

A.終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書
B.擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件
C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)的情況報(bào)告
D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

4.多項(xiàng)選擇題期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場(chǎng)所的,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉,擬遷入的營業(yè)場(chǎng)所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列()申請(qǐng)材料。

A.變更營業(yè)部營業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書
B.變更營業(yè)部營業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃
C.對(duì)客戶保證金和持倉妥善處理的情況報(bào)告
D.擬變更后的營業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和衛(wèi)生檢驗(yàn)合格證明

5.多項(xiàng)選擇題期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列()申請(qǐng)材料。

A.間接持有期貨公司5%及以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表
B.擬增加出資額的股東的股東會(huì)或者董事會(huì)作出的相關(guān)決議
C.期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說明
D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的會(huì)計(jì)意見書

最新試題

如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè),中國證監(jiān)會(huì)依法可以采取的措施有()。

題型:不定項(xiàng)選擇

期貨公司不得向股東作出最低收益、分紅的承諾;期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí),檢查人員不得多于2人,并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書,不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。()

題型:判斷題

期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開,混合經(jīng)營,獨(dú)立核算。()

題型:判斷題

期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的,可以提請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)調(diào)解處理。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng),查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則,建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程,保持財(cái)務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),確??蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全。()

題型:判斷題

期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由相同部門和人員分開辦理。()

題型:判斷題

期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人,為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話,責(zé)令改正,出具警示函。()

題型:判斷題

有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存10年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。()

題型:判斷題