多項(xiàng)選擇題以下是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料的是()。

A.公司章程草案
B.經(jīng)營(yíng)計(jì)劃
C.發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告
D.設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書


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1.多項(xiàng)選擇題()依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。

A.期貨交易所
B.會(huì)員大會(huì)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2.多項(xiàng)選擇題期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的,應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營(yíng)業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn),結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列()申請(qǐng)材料。

A.終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書
B.擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件
C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報(bào)告
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

3.多項(xiàng)選擇題期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉(cāng),擬遷入的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列()申請(qǐng)材料。

A.變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書
B.變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃
C.對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)妥善處理的情況報(bào)告
D.擬變更后的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和衛(wèi)生檢驗(yàn)合格證明

4.多項(xiàng)選擇題期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列()申請(qǐng)材料。

A.間接持有期貨公司5%及以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表
B.擬增加出資額的股東的股東會(huì)或者董事會(huì)作出的相關(guān)決議
C.期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說(shuō)明
D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的會(huì)計(jì)意見書

5.多項(xiàng)選擇題期貨公司持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán),或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列()申請(qǐng)材料。

A.變更股權(quán)申請(qǐng)書
B.股東會(huì)關(guān)于變更股權(quán)的決議文件
C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承諾書
D.變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖

最新試題

期貨公司可將客戶未注銷的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用。()

題型:判斷題

2010年9月16日,某期貨公司的股東A集團(tuán)(非控股股東),與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同,并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述,正確的是()。A.該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

題型:多項(xiàng)選擇題

某期貨公司成立于2009年6月,注冊(cè)資本金為9000萬(wàn)元,甲公司出資460萬(wàn)元,為其第五大股東,2010年7月,甲公司因欠乙公司貸款,約定將其持有的出資抵交欠款,期貨公司其他股東未持異議,抵債協(xié)議簽訂后的次日,乙公司以股東身份要求查詢公司會(huì)計(jì)賬簿,并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù),下列關(guān)于乙公司的表述,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù),提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整,責(zé)令改正,沒收業(yè)務(wù)收入,單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,并處3萬(wàn)元以下罰款。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突,當(dāng)無(wú)法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確保公司利益優(yōu)先。()

題型:判斷題

期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。()

題型:判斷題

期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的,可以提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)解處理。()

題型:判斷題

有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存10年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。()

題型:判斷題

某期貨公司成立于2010年6月,注冊(cè)資本金為8000萬(wàn)元,甲公司出資480萬(wàn)元,為其第五大股東。則甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占為()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某期貨公司股東會(huì)通過(guò)決議,同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓某公司7%的股權(quán),并任命王某為期貨公司董事長(zhǎng),兼任總經(jīng)理一職。以下說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題